Обсуждение вопросов серии 1.0

Цитата
Ann пишет: КАК ПРАВИЛЬНО? вопрос 7.1.49 в действующей версии - ответ В.1,2и3 (Собственные операции,подлежащие обязательному контролю должны выявляться профучастниками??) в версии с 1 июня - ответ С.только 2и3 какой ответ будет считаться верным сейчас?

Спасибо, исправили и перевыложили файл. Верным будет вариант B (I, II и III).
См. п. 5.2 Распоряжения ФКЦБ России от 3 июня 2002 года N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем" здесь:
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=4776

Согласно п. 1.11 Приказа от 6 марта 2007 года N 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" верным является вариант B:
Соискатель лицензии вправе подать документы в одну из саморегулируемых организаций для получения ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии, выдаваемого в соответствии с внутренними документами саморегулируемой организации.
http://www.partad.ru/materialy/all/licens/order_2007_07-21.htm

Дело в том, что на текущий момент данный Приказ устарел. Сейчас действуют два нормативных акта, имеющих отношение к лицензированию профессиональных участников рынка ценных бумаг:
1) Приказ от 20 Июля 2010 г. N 10-49/пз-н «Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=8413
2) Приказ ФСФР России от 21 августа 2007 года № 07-90/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг»
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=6174

Поэтому верным, скорее всего, является D.
Этот вопрос мы еще разберем и чуть позже напишем свое мнение.

Скорее всего, да. Но мы бы отвечали, как на самом деле будет правильно, то есть D.

Код вопроса: 3.1.64
Укажите НЕверное утверждение в отношении агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:
Ответы:
A. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только юридические лица
B. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
C. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует от своего имени за счет управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией
D. При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этой управляющей компанией

Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует от имени и за счет управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией, а также выданной ею доверенности.
При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этой управляющей компанией.

(статья 27 пункты 1-2 ФЗ “Об инвестиционных фондах”)
http://base.garant.ru/12124999/4/#400