Так и Приказе ФСФР Соответственно, выбирать остается между B и D
Актуально:
Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 31 мая! подробнее »
Обсуждение вопросов серии 1.0
Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.
Обсуждение вопросов серии 1.0, Рекомендуется смотреть всем, кто готовится к экзамену 1.0
13.05.2012 17:38:09
|
|
|
|
30.05.2012 19:57:56
КАК ПРАВИЛЬНО?
вопрос 7.1.49 в действующей версии - ответ В.1,2и3 (Собственные операции,подлежащие обязательному контролю должны выявляться профучастниками??) в версии с 1 июня - ответ С.только 2и3 какой ответ будет считаться верным сейчас? |
|
|
|
30.05.2012 21:02:07
См. п. 5.2 Распоряжения ФКЦБ России от 3 июня 2002 года N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем" здесь: |
|||
|
|
03.06.2012 22:56:26
Вот вопрос:
В какую саморегулируемую организацию вправе подать документы соискатель лицензии для получения ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии? A. Соискатель лицензии вправе подать документы только в ту саморегулируемую организацию, членом которой он является B. Соискатель лицензии вправе подать документы в одну из саморегулируемых организаций для получения ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии, выдаваемого в соответствии с внутренними документами саморегулируемой организации C. Соискатель лицензии вправе подать документы только в ту саморегулируемую организацию, членом которой он не является D. Соискатель лицензии не вправе подавать документы в саморегулируемую организацию для получения ходатайства о выдаче лицензии По тесту выдает правильный ответ В, а в базе написано D. Скажите где верно? Заранее спасибо большое |
|
|
|
04.06.2012 11:05:52
Согласно п. 1.11 Приказа от 6 марта 2007 года N 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" верным является вариант B:
Соискатель лицензии вправе подать документы в одну из саморегулируемых организаций для получения ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии, выдаваемого в соответствии с внутренними документами саморегулируемой организации. Дело в том, что на текущий момент данный Приказ устарел. Сейчас действуют два нормативных акта, имеющих отношение к лицензированию профессиональных участников рынка ценных бумаг: 1) Приказ от 20 Июля 2010 г. N 10-49/пз-н «Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» 2) Приказ ФСФР России от 21 августа 2007 года № 07-90/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг» Поэтому верным, скорее всего, является D. Этот вопрос мы еще разберем и чуть позже напишем свое мнение. |
|
|
|
05.06.2012 17:23:37
А в тесте будет наверно ответ В, скорее всего?
|
|
|
|
05.06.2012 17:50:58
Скорее всего, да. Но мы бы отвечали, как на самом деле будет правильно, то есть D.
|
|
|
|
11.06.2012 22:00:40
Скажите, пожалуйста, верно ли в тесте указан ответ в данном вопросе:
Укажите НЕверное утверждение в отношении агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев: A. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только юридические лица B. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. C. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует от своего имени за счет управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией D. При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этой управляющей компанией В базе ответ В, в принципе это и логично. Или я снова что-то путаю? Заранее благодарна. |
|
|
|
13.06.2012 01:02:42
Код вопроса: 3.1.64
Укажите НЕверное утверждение в отношении агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев: Ответы: A. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только юридические лица B. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. C. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует от своего имени за счет управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией D. При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этой управляющей компанией Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует от имени и за счет управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией, а также выданной ею доверенности. При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этой управляющей компанией. (статья 27 пункты 1-2 ФЗ “Об инвестиционных фондах”) |
|
|
|
30.01.2013 20:43:28
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, я запуталась в нормативе собственных средств брокера. В соответствии с Приказом ФСФР России от 24.05.2011 N 11-23/пз-н норматив собственных средств для профессиональных участников, осуществляющих брокерскую деятельность, составляет 35 млн.руб. Однако, в вопросе 4.1.32 (новая база) верные ответы указывают на то, что собственные средства могут быть не только меньше 35 млн, но и меньше 10 млн. как это? Спасибо. |
||||
|
|
|||
Читают тему (гостей: 2, пользователей: 0, из них скрытых: 0)