Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.
|
30.01.2013 22:02:28
Посмотрите, пож-та, подп. а п. 19 Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок).
Полагаем, что 10 млн связано со старым законодательством. Старые нормативы см. здесь: |
|
|
|
|
|
25.02.2013 11:05:45
Код вопроса: 4.1.53
Укажите особенности заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: I. Одной из сторон обязательно должна быть клиринговая организация; II. При систематическом заключении договора, являющегося производным финансовым инструментом, возможно заключение генерального соглашения; III. Отдельные условия указанного договора могут быть разработаны саморегулируемыми организациями на рынке ценных бумаг и опубликованы в печати или размещены в сети Интернет; IV. Заключение на торгах фондовой биржи договора, являющегося производным финансовым инструментом, предусматривающим обязанность одной стороны уплачивать денежные суммы в зависимости от наступления обстоятельства, свидетельствующего о неисполнении или ненадлежащем исполнении одним или несколькими юридическими лицами, государствами или муниципальными образованиями своих обязательств, допускается при условии, что сторонами такого договора являются участники торгов, лицо, за счет которого исполняется указанная обязанность, является квалифицированным инвестором, а лицо, за счет которого действует другая сторона, - юридическим лицом. Ответы: A. Все перечисленное B. I, II и IV C. II, III и IV D. I, II и III На мой взгляд здесь ошибка. В базе ответ А. Хотя Вариант I. не правильный. Одной из сторон договора, являющегося ПФИ должна быть клиринговая организация, только если договор заключен на организованных торгах (п.1 ст.54.1 39-ФЗ). А в вопросе ничего про организованные торги не написано. Соответственно, правильным должен быть Ответ С. На внебирже без участия клиринговой организации тоже можно заключить опцион, форвард или своп, который будет признаваться ПФИ в соответсвии с Приказалом ФСФР № 10-13/пз-н.
Изменено:
- 25.02.2013 11:08:38
|
|
|
|
|
|
25.02.2013 11:34:16
Согласны с Вами. Спасибо.
п. I является неверным согласно п. 1 ст. 51.4 ФЗ «О рынке ценных бумаг» |
|
|
|
|
|
02.04.2013 10:32:22
Добрый день!
У кого есть актуальная методичка (лекции) для подготовки к сдаче экзамена серии 1.0 пришлите, пожалуйста, на почту . Заранее большое спасибо! |
|
|
|
|
|
19.04.2013 13:28:38
Добрый день. Вопрос 6.1.25 ответ С не может быть правильным согласно пункту 4.1.2 положения о внутреннем контроле. или я чего-то не понимаю?
 |
|
|
|
|
|
20.04.2013 23:14:48
Воспро 6.1.25, если его внимательно почитать соответствует устаревшему Приказу ФСФР N 06-29/пз-н. Так как новый документ не дает четкого нам четкого правильного ответа. Таким образом, верным по старому законодательству является вариант С. По новому, на наш взгляд - C и D.
|
|
|
|
|
|
26.06.2013 21:17:10
Добрый день.
Помогите, пожалуйста, с решением задачи №4.2.11: На 20.07.2007 задолженность клиента перед брокером по маржинальному займу составляла 200 000 рублей. У клиента в обеспечении находились ценные бумаги X в количестве 20 000 штук, соответствующие критериям ликвидности. 23.07.2007 клиент должен исполнить 2-ую часть сделки РЕПО по покупке 10 000 шт. акций X по цене 18 рублей. Рассчитать уровень маржи на начало дня, при условии, что текущая цена на акции X составляла 20 рублей, а цена закрытия предыдущего дня составляла 19 рублей. Ответ: 36, 67% |
|
|
|
|
|
27.06.2013 20:04:05
|
|||
|
|
|
|
26.07.2013 12:21:21
Ошибка или я что-то не понимаю?
|
|
|
|
|
|
26.07.2013 12:35:52
в одном месте эмиссионные, в другом - неэмиссионные ц. б.
|
||||
|
|
|
|||
