Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 30 апреля!   подробнее »

Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Закрыть
Логин:
Пароль:
Забыли свой пароль?
Регистрация
Войти  
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Экзамены ФСФР » Экзамены 2.0, 3.0, 6.0
Страницы: Пред. 1 ... 3 4 5 6 7 След.
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#41
16.04.2013 13:44:49
Спасибо, в целом согласны с Вами.
 
 
#42
16.04.2013 23:05:36
Вопрос 2.1.47 не содержит верного варианта ответа из возможных (у вас указан ответ "С. Все перечисленное"). Дело в том, что в соответствии с действующей редакцией главы 2 Закона о РЦБ клиринговая деятельность не относится к профессиональному виду деятельности на рынке ценных бумаг.


Код вопроса: 2.1.47

Лицензирование каких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с действующим законодательством?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Депозитарная деятельность;

V. Клиринговая деятельность;

VI. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

VII. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II, IV, V

C. Все вышеперечисленное

D. Все, кроме VII
 
 
#43
17.04.2013 01:11:24
Вопрос 3.1.8 должен звучать так: "Какая информация об эмитенте не должна содержаться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг?". При существующей формулировке вопроса, он не содержит правильного варианта ответа.

Код вопроса: 3.1.8
Какая информация об эмитенте не должна содержаться в реестре?
Ответы:
A. Номер и дата государственной регистрации эмитента
B. Размер уставного капитала эмитента
C. Размер собственного капитала эмитента
D. Идентификационный номер налогоплательщика
Изменено: Андрей - 17.04.2013 01:13:07
 
 
#44
17.04.2013 09:59:24
Цитата
Андрей пишет:
Вопрос 2.1.47 не содержит верного варианта ответа из возможных (у вас указан ответ "С. Все перечисленное" ). Дело в том, что в соответствии с действующей редакцией главы 2 Закона о РЦБ клиринговая деятельность не относится к профессиональному виду деятельности на рынке ценных бумаг.


Код вопроса: 2.1.47

Лицензирование каких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с действующим законодательством?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Депозитарная деятельность;

V. Клиринговая деятельность;

VI. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

VII. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II, IV, V

C. Все вышеперечисленное

D. Все, кроме VII
Согласны. Ст. 6 утратила силу с 1 января 2013 г. В то же время п. 1.2 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг вроде актуален.
 
 
#45
17.04.2013 10:01:09
Цитата
Андрей пишет:
Вопрос 3.1.8 должен звучать так: "Какая информация об эмитенте не должна содержаться в системе ведения реестр а владельцев ценных бумаг? ". При существующей формулировке вопроса, он не содержит правильного варианта ответа.

Код вопроса: 3.1.8
Какая информация об эмитенте не должна содержаться в реестре?
Ответы:
A. Номер и дата государственной регистрации эмитента
B. Размер уставного капитала эмитента
C. Размер собственного капитала эмитента
D. Идентификационный номер налогоплательщика
Также согласны. В то же время см. формулировку в п.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг
 
 
#46
17.04.2013 10:30:03
В вопросе 3.1.22 верным ответом являтся не "D" (у вас указан ответ "D";), а "С".

Основание: требование пунктов 3.10 и 3.10.1 10-49/пз-н: "3.10. Лицензиат, лицензия которого аннулирована, обязан совершить следующие действия:
3.10.1. прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения"


Код вопроса: 3.1.22

В течение какого срока регистратор, лицензия которого аннулирована, обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности?

Ответы:

A. Срок указывается в уведомлении об аннулировании лицензии регистратора и не может быть меньше, чем 30 дней с даты получения регистратором этого уведомления

B. Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании лицензии регистратора вступает в силу с момента принятия данного решения

C. С момента получения уведомления о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения

D. Срок указывается в уведомлении об аннулировании лицензии регистратора и не превышает 30 дней с даты принятия решения об аннулировании лицензии регистратора
Изменено: Андрей - 17.04.2013 10:52:45
 
 
#47
17.04.2013 10:58:05
Цитата
Сергей Пак пишет:
Цитата
Андрей пишет:
Вопрос 2.1.47 не содержит верного варианта ответа из возможных (у вас указан ответ "С. Все перечисленное" ). Дело в том, что в соответствии с действующей редакцией главы 2 Закона о РЦБ клиринговая деятельность не относится к профессиональному виду деятельности на рынке ценных бумаг.


Код вопроса: 2.1.47

Лицензирование каких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с действующим законодательством?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Депозитарная деятельность;

V. Клиринговая деятельность;

VI. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

VII. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II, IV, V

C. Все вышеперечисленное

D. Все, кроме VII
Согласны. Ст. 6 утратила силу с 1 января 2013 г. В то же время п. 1.2 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг вроде актуален.
Да, но существует следующее правило трактовки противоречий в нормах законодательства: предписание документа, обладающего большим статусом, отменяет противоречащую ему норму документа, обладающего меньшим статусом.
 
 
#48
17.04.2013 11:04:09
Цитата
Сергей Пак пишет:
Цитата
Андрей пишет:
Вопрос 3.1.8 должен звучать так: "Какая информация об эмитенте не должна содержаться в системе ведения реестр а владельцев ценных бумаг? ". При существующей формулировке вопроса, он не содержит правильного варианта ответа.

Код вопроса: 3.1.8
Какая информация об эмитенте не должна содержаться в реестре?
Ответы:
A. Номер и дата государственной регистрации эмитента
B. Размер уставного капитала эмитента
C. Размер собственного капитала эмитента
D. Идентификационный номер налогоплательщика
Также согласны. В то же время см. формулировку в п.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг
Сергей, я запутался в отличиях понятий реестр и система ведения реестра... В действующем законодательстве это тождественные понятия?
Посмотрите, пожалуйста еще вопрос 1.1.10. Может в нем верный ответ не "В", а "С"?
Основание: требование абзаца пятого пункта 1 ст. 8 Закона о РЦБ: "Реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации."

Код вопроса: 1.1.10

Реестр - это:

Ответы:

A. Электронная база данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных лиц, а также количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг

B. Список владельцев именных ценных бумаг по состоянию на любую установленную дату с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг

C. Совокупность данных, позволяющих сформировать список владельцев ценных бумаг по состоянию на любую установленную дату с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг

D. Состояние системы ведения реестра на определенную дату
Изменено: Андрей - 17.04.2013 11:04:58
 
 
#49
17.04.2013 16:20:44
В вопросе 4.1.19 исходя из действующего законодательства должен быть ответ не "В", а "С".

Основание: требование пункта 1 ст. 8.2. Закона о РЦБ:

"1. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать следующие виды лицевых счетов (счетов депо):

1) счет владельца;

2) счет доверительного управляющего;

3) счет номинального держателя;

4) депозитный счет;

5) казначейский счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

6) иные счета, предусмотренные федеральными законами."

По этому же основанию, все вопросы ФСФР про лицевой и эмиссионный счет эмитента можно считать дефектными...

Код вопроса: 4.1.19

Лицевой счет зарегистрированного лица открывается:

I. Эмитенту;

II. Владельцу;

III. Номинальному держателю;

IV. Залогодержателю;

V. Доверительному управляющему.

Ответы:

A. Только I, II, III и IV

B. Только II, III, IV и V

C. Только II, III и V

D. Все вышеперечисленные
Изменено: Андрей - 17.04.2013 16:21:45
 
 
#50
17.04.2013 16:26:50
Цитата
Андрей пишет:
В вопросе 3.1.22 верным ответом являтся не "D" (у вас указан ответ "D";), а "С".

Основание: требование пунктов 3.10 и 3.10.1 10-49/пз-н: "3.10. Лицензиат, лицензия которого аннулирована, обязан совершить следующие действия:
3.10.1. прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения"


Код вопроса: 3.1.22

В течение какого срока регистратор, лицензия которого аннулирована, обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности?

Ответы:

A. Срок указывается в уведомлении об аннулировании лицензии регистратора и не может быть меньше, чем 30 дней с даты получения регистратором этого уведомления

B. Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании лицензии регистратора вступает в силу с момента принятия данного решения

C. С момента получения уведомления о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения

D. Срок указывается в уведомлении об аннулировании лицензии регистратора и не превышает 30 дней с даты принятия решения об аннулировании лицензии регистратора
Согласны, поправим.
 
 
 
Страницы: Пред. 1 ... 3 4 5 6 7 След.
Читают тему (гостей: 1, пользователей: 0, из них скрытых: 0)