Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)

В вопросах 10.1.9, 10.2.11 и 10.2.18 в качестве верных ответов указаны ответы "D. Все перечисленные", "D. Все перечисленное выше", "C. Все перечисленные" соответственно.
Однако, в соответствии с действующим законодательством (см. 12-32/пз-н и 11-5/пз-н) в функционале контролера отсутствуют такие функции как:
- контроль за соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информацией;
- выявление и оценка рисков.


Код вопроса: 10.1.9

В состав функций контролера профессионального участника рынка ценных бумаг включаются:

I. Контроль за соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Контроль за соблюдением мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

III. Выявление и оценка, а также ведение мониторинга рисков профессионального участника при ведении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только II и III

D. Все перечисленные




Код вопроса: 10.2.11

Какие функции выполняет контролер профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Обеспечивает соблюдение требований Инструкции о внутреннем контроле;

II. Контролирует соблюдение профессиональным участником мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Контролирует соблюдение профессиональным участником расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации;

IV. При выявлении нарушения профессиональным участником законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации, внутренних правил и процедур профессионального участника проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц;

V. Выявляет и оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, а также ведет их мониторинг.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, IV и V

C. II, III и IV

D. Все перечисленное выше



Код вопроса: 10.2.18

Отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг о проделанной работе за квартал должен содержать обобщенные сведения:

I. О соблюдении ограничений на проводимые профессиональным участником операции, установленных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. О реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;

III. О реализации мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Все перечисленные

D. Ничего из перечисленного

Цитата

Андрей пишет: При онлайн тестировании в режиме тренировки обнаружил, что в вопросе 1.1.24 ответы "В" и "С" отображаются как один ответ. Код вопроса: 1.1.24 Каким образом отражаются в реестре операции с ценными бумагами, переданными на хранение одному номинальному держателю, если сделки совершаются между его клиентами? Ответы: A. Специальных правил отражения таких операций не устанавливается B. Операции между клиентами одного номинального держателя не отражаются в реестре C. Операции отражаются в реестре периодически, периодичность устанавливается договором регистратора с номинальным держателем D. Операции отражаются по мере поступления информации о сделках от номинального держателя, но не позднее чем через 3 рабочих дня после ее поступления

Спасибо, поправили.

Цитата

Андрей пишет: В вопросе 7.1.13 исходя из действующего законодательства 2 верных ответа. Это ответы "А" и "С", которые содержат по условиям вопроса НЕверные утверждения. Пояснию позицию. Во-первых, трансфер-агентом может быть не любое юридическое лицо, а только следующее в соответствии с пунктом 1 статьи 8.1 Закона о РЦБ юридическое лицо: иной регистратор, депозитарий или брокер. Следовательно утверждение "А" неверное и подходит под верный ответ. Во-вторых, помня про атавизм абзаца второго пункта 9 Положения о ведении реестра о том, что эмитент НЕ вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами, все же лучше в рассуждениях опираться на пункт 1 статьи 8.1 Закона о РЦБ исходя из которго можно говорить о том, что эмитент впринципе НЕ вправе выполнять функции трансфер-агента, кроме случая, когда он является иным регистратором, депозитарием или брокером. Таким образом утверждение "С" является неверным и подходит под верный ответ. Код вопроса: 7.1.13 Укажите НЕверное утверждение в отношении трансфер-агентов: Ответы: A. Трансфер-агентом может быть любое юридическое лицо, в том числе эмитент B. Деятельность трансфер-агента не требует лицензирования C. Эмитент вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами D. Регистратор несет ответственность за действия трансфер-агента перед зарегистрированными лицами

Согласны. Как видите, законодательство меняется, вопросы - не поспевают. Вообще говоря, это обсуждалось нами 4 года назад. Мы считаем, что систему в целях повышениях эффективности возможно и, наверное, даже нужно улучшить. Для примера посмотреть, например, опыт США, о котором мы уже активно писали.
Спасибо Вам еще раз. Если будут комментарии и вопросы, пишите, пожалуйста. Будем разбираться.

2.1.49, как Вы правильно заметили, соответствует устаревшему законодательству
2.1.59 также соответствует устаревшему законодательству (сейчас действует Административный регламент по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг)