Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 30 апреля!   подробнее »

Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Закрыть
Логин:
Пароль:
Забыли свой пароль?
Регистрация
Войти  
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Экзамены ФСФР » Экзамены 2.0, 3.0, 6.0
Страницы: Пред. 1 2 3 4 5 ... 7 След.
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#21
14.04.2013 16:42:04
В вопросе 7.1.6 у вас в качестве верного ответа указан ответ "А. Любое юридическое лицо". Однако исходя из действущего законодательства ответ "А" неверный. Дело в том, что согласно пункту 1 статьи 8.1 Закона о рынке ценных бумаг: "Регистратор вправе привлекать для выполнения части своих функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом, иных регистраторов, депозитарии и брокеров (далее - трансфер-агенты)". Как мы видим, список лиц, которые могут быть трансфер-агентами является исчерпывающим. Эти лица действительно являются юридическими лицами, но к ним не подходит вариант ответа "любое юридическое лицо". Следовательно ответ "А" неверный. Думаю, надо поставить в качестве верного ответа ответ "D" поскольку регистраторы, депозитарии и брокеры, являются профучастниками, хотя и не исчерпывают это понятие.

Код вопроса: 7.1.6

Трансфер-агентом может быть:

Ответы:

A. Любое юридическое лицо

B. Физическое лицо

C. Индивидуальные предприниматели

D. Только профессиональные участники рынка ценных бумаг
 
 
#22
14.04.2013 17:32:10
В вопросе 7.1.13 исходя из действующего законодательства 2 верных ответа. Это ответы "А" и "С", которые содержат по условиям вопроса НЕверные утверждения.

Пояснию позицию.

Во-первых, трансфер-агентом может быть не любое юридическое лицо, а только следующее в соответствии с пунктом 1 статьи 8.1 Закона о РЦБ юридическое лицо: иной регистратор, депозитарий или брокер. Следовательно утверждение "А" неверное и подходит под верный ответ.

Во-вторых, помня про атавизм абзаца второго пункта 9 Положения о ведении реестра о том, что эмитент НЕ вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами, все же лучше в рассуждениях опираться на пункт 1 статьи 8.1 Закона о РЦБ исходя из которго можно говорить о том, что эмитент впринципе НЕ вправе выполнять функции трансфер-агента, кроме случая, когда он является иным регистратором, депозитарием или брокером. Таким образом утверждение "С" является неверным и подходит под верный ответ.


Код вопроса: 7.1.13

Укажите НЕверное утверждение в отношении трансфер-агентов:

Ответы:

A. Трансфер-агентом может быть любое юридическое лицо, в том числе эмитент

B. Деятельность трансфер-агента не требует лицензирования

C. Эмитент вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами

D. Регистратор несет ответственность за действия трансфер-агента перед зарегистрированными лицами
Изменено: Андрей - 14.04.2013 17:41:18
 
 
#23
15.04.2013 01:44:09
Цитата
Андрей пишет:
Добрый день!
В вопросе 4.2.57 действующее законодательство предполагает ответ " C. Только I, IV, V", а не "D. Только I, II, IV, V"

В настоящее время такая форма отчетности, как "Сообщение об изменении во владении ценными бумагами" (форма №030) не сдается (впрочем как и формы №040 "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента" и форма №041 "Сведения об операциях, совершенных за отчетный квартал со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента"

Смотрите приложение к приказу ФСФР России от 06.12.2012 №12-108/пз-н

Код вопроса: 4.2.57

Какие из перечисленных форм отчетности регистратор обязан предоставлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

I. "Внесение изменений в сведения об организации";

II. "Сообщение об изменении во владении ценными бумагами";

III. "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента";

IV. "Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация";

V. "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг".

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, III, IV

C. Только I, IV, V

D. Только I, II, IV, V
Согласны с Вами, спасибо. Принимая во внимание тот факт, что база была утверждена до декабря 2012 г., в качестве правильного может засчитываться вариант D. Тем не менее, мы согласны. В ближайшее время будет проведена очередная проверка вопросов, где все будет исправлено.
 
 
#24
15.04.2013 01:51:44
Цитата
Андрей пишет:
Добрый день!
Поясните, пожалуйста, почему в вопросе 4.2.67 качестве верного ответа указан ответ " D. Все вышеперечисленное" ? Разве квартальный отчет регистратора содержит сведения о количестве счетов депо депонентов? Такие сведения содержатся в разделе 7 формы №1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг". И этот раздел предназначен для заполнения профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитаную деятельность.

Код вопроса: 4.2.67

Квартальный отчет регистратора содержит:

I. Сведения о филиалах организации, осуществляющих проф. деятельность на рынке ценных бумаг;

II. Информацию об обслуживаемых реестрах;

III. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала организации;

IV. Сведения об органах управления организации;

V. Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных за отчетный период;

VI. Сведения о количестве счетов депо депонентов.

Ответы:

A. Только I, II, IV и VI

B. Только I, II, III и IV

C. Только V и VI

D. Все вышеперечисленное
Согласны, поправим.
 
 
#25
15.04.2013 01:56:32
Цитата
Андрей пишет:
А как быть с вопросами, у которых не один, а два верных ответа? Иными словами, как угадать, какой из двух верных ответов на экзамене будет считаться верным, а какой "неверным"?


Код вопроса: 1.2.4

Укажите верное утверждение, касающееся учетной системы на рынке ценных бумаг:

I. При переводе ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя, удостоверение прав на ценные бумаги осуществляется с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра или записи на счете депо, открытом в депозитарии;

II. Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя влекут за собой переход права собственности на ценные бумаги к номинальному держателю;

III. Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра.

Ответы:

A. Только I

B. Только III

C. Только III


Код вопроса: 3.2.42

Какую информацию должен содержать бюллетень для голосования?

I. Полное фирменное наименование общества и место нахождения общества;

II. Форма проведения общего собрания акционеров (собрание или заочное голосование);

III. Дата, место, время проведения общего собрания акционеров;

IV. Формулировки решений по каждому вопросу (имя каждого кандидата), голосование по которому осуществляется данным бюллетенем;

V. Номер лицевого счета в реестре акционеров;

VI. Данные документов, удостоверяющих личность;

VII. Варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками "за", "против" или "воздержался";

VIII. Упоминание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан акционером.

Ответы:

A. Все перечисленные

B. I, II, III, IV и VII

C. I, II, III, IV, VI, VII и VIII

D. I, II, III, IV и VII
По поводу 1.2.4 мы думаем, что в официальной базе, скорее всего, допущена опечатка. Вариант ответа В должен быть таким: «Только II».
По поводу 3.2.4, вероятнее всего, вариант B засчитывается как правильный. Почему? Потому что на сайте НАУФОР вариант D отсутствует: см. здесь вопрос 136: http://naufor.ru/tree.asp?n=8556 (хотя в официальной базе он есть)
 
 
#26
15.04.2013 02:04:02
Цитата
Андрей пишет:
Посмотрите, пожалуйста, вопрос 5.2.12. У вас в качестве верного ответа указан ответ "В" .


Код вопроса: 5.2.12
В каком из нижеперечисленных случаев лицевому счету физического лица присваивается статус "ценные бумаги неустановленных лиц"?
Ответы:
A. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является только отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица
B. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является только несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора)
C. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре реквизитов места регистрации физического лица (при условии отсутствия ошибки регистратора)
D. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре полных данных о фамилии, имени и отчестве физического лица (при условии отсутствия ошибки регистратора)


В тоже время, согласно пункту 3.3. Положения о ведении реестра:
"В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо,его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица , или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора) ."

Получается, что в вопросе нет верного ответа?
Верного ответа нет. Мы полагаем, что засчитывается вариант B, так как именно он выделен в предыдущей базе. Спасибо.
 
 
#27
15.04.2013 02:09:22
Цитата
Андрей пишет:
В вопросе 4.1.64 в соответствии с действующим законодательством верным является ответ "С" , а не "В" .

Код вопроса: 4.1.64

Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в федеральный орган исполнительной власти:

Ответы:

A. Только в бумажной форме

B. В бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах)

C. В электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет

D. Только в электронной форме на магнитных носителях (дискетах)


Согласно пункту 2.1 Приказа ФСФР от 06.12.2012 №12-108/пз-н профессиональные участники рынка ценных бумаг предоставляют отчеты, которые определены в приложении N 2 к Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденному совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н в ФСФР России в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет".
Теперь да. Но что будет засчитываться на экзамене, опять же, сказать сложно.
 
 
#28
15.04.2013 02:11:39
Цитата
Андрей пишет:
В вопросе 4.2.65 исходя из действующего законодательства нет правильного ответа.


Код вопроса: 4.2.65

Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в саморегулируемую (иную уполномоченную федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников) организацию:

I. Только в бумажной форме;

II. В бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах);

III. В электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет;

IV. Только в электронной форме на магнитных носителях (дискетах).

Ответы:

A. I

B. II или III

C. IV

D. I и III

Согласно пункту 2.1 Приказа ФСФР от 06.12.2012 №12-108/пз-н профессиональные участники рынка ценных бумаг предоставляют отчеты, которые определены в приложении N 2 к Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденному совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н в ФСФР России в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет".
Спасибо, согласны с Вами.
 
 
#29
15.04.2013 02:13:25
Цитата
Андрей пишет:
В вопросе 9.2.10 исходя из действующего законодательства нет верного ответа.

Код вопроса: 9.2.10

Незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 1 до 10 МРОТ на должностных лиц и от 10 до 20 МРОТ на юридических лиц

B. От 1 тысячи до 2 тысяч рублей на должностных лиц и от 10 тысяч до 20 тысяч рублей на юридических лиц

C. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 200 тысяч до 300 тысяч рублей на юридических лиц

D. От 40 до 50 МРОТ на должностных лиц и от 400 до 500 МРОТ на юридических лиц


Согласно пункту 1 статьи 15.22 КОАП:
"1. Незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг , либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей ."
Да. Тоже видели при составлении ответов.
 
 
#30
15.04.2013 02:15:52
Цитата
Андрей пишет:
Подскажите, пожалуйста, какой состав правонарушения по действующему КОАП соответствует составу правонарушения, указанному в вопросе 9.2.12?


Код вопроса: 9.2.12

Воспрепятствование регистратором осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 1 тысячи до 2 тысяч рублей на должностных лиц и от 10 тысяч до 20 тысяч рублей на юридических лиц

B. От 15 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 150 до 300 МРОТ на юридических лиц

C. От 20 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 200 до 300 МРОТ на юридических лиц

D. От 4 тысяч до 5 тысяч рублей на должностных лиц и от 40 тысяч до 50 тысяч рублей на юридических лиц

(У вас в качестве верного ответа на вопрос 9.2.12 указан ответ D.)

КОАП
Статья 15.20. Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами

Воспрепятствование эмитентом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных частями 1, 2, 4, 5, 8 и 10 статьи 15.23.1 настоящего Кодекса, -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
То же самое - верного варианта ответа, как Вы уже заметили, нет.
 
 
 
Страницы: Пред. 1 2 3 4 5 ... 7 След.
Читают тему (гостей: 1, пользователей: 0, из них скрытых: 0)