Просто немножечко уже крыша едет :lol:
Актуально:
Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 31 марта! подробнее »
Артем Егоров (Все сообщения пользователя)
Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.
Лужков предрекает скорую девальвацию доллара
|
|
|
|
|
|
Китай на пороге инфляционной катастрофы
|
Evgenych - все правильно говорите!
|
|
|
|
|
45% работодателей просматривают социальные сети для проверки кандидатов
|
Хорошо что у меня анкета закрыта! ;--)
|
|
|
|
|
Вопросы и ответы к базовому экзамену 2009 г.
Не могли бы Вы написать почему Вы так считаете и, если это возможно, дать ссылку на конкретную статью закона |
|||
|
|
|
Тренажер по базовому экзамену ФСФР
Напишите на trenajer@finexam.ru, поможем  |
|||
|
|
|
Делимся опытом сдачи базового экзамена
|
Спасибо
Удачи в подготовке! |
|
|
|
|
Вопросы и ответы к экзамену 4.0 (2009 г.)
|
[QUOTE]apmyp пишет:
5. Использование служебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающими такой информацией в силу служебного положения, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере: • A. От 2 тысяч до 3 тысяч рублей • B. От 20 до 30 МРОТ • C. От 40 до 50 МРОТ • D. От 10 тысяч до 20 тысяч рублей 6. Непредставление профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо предоставление недостоверной информации влечет наложение административного штрафа в размере: • A. От 2 тысяч до 3 тысяч рублей на должностных лиц и от 20 тысяч до 30 тысяч рублей на юридических лиц • B. От 30 до 40 МРОТ на должностных лиц и от 300 до 400 МРОТ на юридических лиц • C. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 200 тысяч до 300 тысяч рублей на юридических лиц • D. От 25 до 40 МРОТ на должностных лиц и от 250 до 400 МРОТ на юридических лиц Согласно КоАП по первому вопросу 20-30 т.р. на должностных и 500-700 на юр.лиц, по второму 30-50 на должностных и 700-1000 на юр. лиц[/QUOTE] Вопрос 7.1.23 КОАП Ст. 15.19 1. Непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг…….. влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей. [B]Вывод: в соответствии с действующей редакцией КОАП от 09.02.2009 верного ответа нет. В соответствии со старой редакции КОАП правильным считается ответ A [/B] Вопрос 7.1.24 КОАП Ст. 15.21 2. Использование служебной информации для заключения сделок …….. влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц - от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей. [B]Вывод: в соответствии с действующей редакцией КОАП от 09.02.2009 верного ответа нет. В соответствии со старой редакции КОАП правильным считается ответ A [/B]
Изменено:
e-av - 26.08.2009 23:03:03
|
|
|
|
|
Вопросы и ответы к экзамену 4.0 (2009 г.)
|
[QUOTE]apmyp пишет:
4. В течение какого срока лицензирующий орган раскрывает информацию о выдаче лицензии на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет? • A. [B]Не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии[/B] • B. В день принятия решения о выдаче лицензии • C. Не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии • D. В течение 1 месяца со дня выдачи лицензии В п. 4.6. "Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" написано 5 рабочих дней.[/QUOTE] Вопрос 2.1.89 Полностью согласен с Вами. Смотрим Приказ ФСФР России от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н. Верный ответ С |
|
|
|
|
Вопросы и ответы к экзамену 4.0 (2009 г.)
|
[QUOTE]apmyp пишет:
3. Из перечисленных ниже укажите обязанности депозитария, которые не относятся к обязанностям депозитария в целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам: I. Передача эмитенту или регистратору информации и документов от клиентов (депонентов) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором; II. Обеспечение владельцам реализации права голоса на общих собраниях акционеров в порядке, предусмотренном депозитарным договором; III. Обеспечение обособленного хранения ценных бумаг и (или) учета прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию; IV. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг - уведомление клиентов (депонентов) депозитария о таком совмещении. • A. Только I и II • B. Только I, II и III • C. Только I и IV • D. Все вышеперечисленное Согласно ст. 8 постановления ФКЦБ №36 "О депозитарной деятельности". относятся как раз 1 и 2![/QUOTE] Вопрос 3.2.24 Постановление ФКЦБ от 16 октября 1997 г. N 36 «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УСТАНОВЛЕНИИ ПОРЯДКА ВВЕДЕНИЯ ЕГО В ДЕЙСТВИЕ И ОБЛАСТИ ПРИМЕНЕНИЯ» 8.1. [B]В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам депозитарий обязан:[/B] 8.1.3. Передавать эмитенту или регистратору информацию и документы от клиентов (депонентов) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором. 8.1.8. Обеспечивать владельцам реализацию права голоса на общих собраниях акционеров в порядке, предусмотренном депозитарным договором. Как видим, варианты ответа I и II как раз относятся к обязанностям депозитария. Верным должен быть ответ "Только III и IV" [B]В предложенных вариантах правильного ответа нет.[/B] Тем не менее, в базе, скорее всего, верным является ответ A |
|
|
|
|
Вопросы и ответы к экзамену 4.0 (2009 г.)
|
[QUOTE]apmyp пишет:
Добрый день! По результатам прохождения онлайн тестирования появились неточности и ошибки по некоторым вопросам. Может кто поможет разобраться? 1. Лицензия на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов выдается: I. Одновременно с получением лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг на основании одного заявления лицензиата; II. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; III. В соответствии с требованиями федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности". * A. Верно I и II * B. Верно только II * C. Верно только II и III * D. Верно все перечисленное Отмеченный ответ не подходит, так как в статье «О лицензировании отдельных видов деятельности» ст.1 п.2 сказано, что данный закон к профучастникам (включая спецдепы) не относится.[/QUOTE] Согласен с Вами, Вопрос 2.1.16 Верным является ответ B, так как в соответствии со ст. 2 ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» действие этого Федерального закона не распространяется на деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов деятельности |
|
|
|
|
© 2008-2025 ЭрКью
Профессиональные знания
о финансовых рынках
о финансовых рынках
звонок бесплатный
8 (800) 100-81-62
ежедневно с 10:00 до 22:00
8 (800) 100-81-62
ежедневно с 10:00 до 22:00