Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.
|
[QUOTE]Андрей пишет:
Посмотрите, пожалуйста еще вопрос 1.1.10. Может в нем верный ответ не "В", а "С"?[/QUOTE]На наш взгляд, вопрос просто соответствует старому законодательству, и, как следствие, правильный вариант ответа отсутствует. |
|
|
|
|
|
[QUOTE]Андрей пишет:
Сергей, я запутался в отличиях понятий реестр и система ведения реестра... В действующем законодательстве это тождественные понятия?[/QUOTE]Раньше это были разные понятия. Сейчас, насколько можно увидеть, понятие "система ведения реестра" убрали из законодательства. То есть его в принципе нет в рамках текущего законодательства. |
|
|
|
|
|
[QUOTE]Андрей пишет:
Да, но существует следующее правило трактовки противоречий в нормах законодательства: предписание документа, обладающего большим статусом, отменяет противоречащую ему норму документа, обладающего меньшим статусом.[/QUOTE]Согласны. |
|
|
|
|
|
[QUOTE]Андрей пишет:
В вопросе 3.1.22 верным ответом являтся не "D" (у вас указан ответ "D";), а "С". Основание: требование пунктов 3.10 и 3.10.1 10-49/пз-н: "3.10. Лицензиат, лицензия которого аннулирована, обязан совершить следующие действия: 3.10.1. прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения" Код вопроса: 3.1.22 В течение какого срока регистратор, лицензия которого аннулирована, обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности? Ответы: A. Срок указывается в уведомлении об аннулировании лицензии регистратора и не может быть меньше, чем 30 дней с даты получения регистратором этого уведомления B. Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании лицензии регистратора вступает в силу с момента принятия данного решения C. С момента получения уведомления о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения D. Срок указывается в уведомлении об аннулировании лицензии регистратора и не превышает 30 дней с даты принятия решения об аннулировании лицензии регистратора [/QUOTE]Согласны, поправим. |
|
|
|
|
|
[QUOTE]Андрей пишет:
Вопрос 3.1.8 должен звучать так: "Какая информация об эмитенте не должна содержаться в системе ведения реестр а владельцев ценных бумаг? ". При существующей формулировке вопроса, он не содержит правильного варианта ответа. Код вопроса: 3.1.8 Какая информация об эмитенте не должна содержаться в реестре? Ответы: A. Номер и дата государственной регистрации эмитента B. Размер уставного капитала эмитента C. Размер собственного капитала эмитента D. Идентификационный номер налогоплательщика [/QUOTE]Также согласны. В то же время см. формулировку в п.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг |
|
|
|
|
|
[QUOTE]Андрей пишет:
Вопрос 2.1.47 не содержит верного варианта ответа из возможных (у вас указан ответ "С. Все перечисленное" ). Дело в том, что в соответствии с действующей редакцией главы 2 Закона о РЦБ клиринговая деятельность не относится к профессиональному виду деятельности на рынке ценных бумаг. Код вопроса: 2.1.47 Лицензирование каких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с действующим законодательством? I. Брокерская деятельность; II. Дилерская деятельность; III. Деятельность по управлению ценными бумагами; IV. Депозитарная деятельность; V. Клиринговая деятельность; VI. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; VII. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи. Ответы: A. Только I и II B. Только I, II, IV, V C. Все вышеперечисленное D. Все, кроме VII [/QUOTE]Согласны. Ст. 6 утратила силу с 1 января 2013 г. В то же время п. 1.2 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг вроде актуален. |
|
|
|
|
|
Спасибо, в целом согласны с Вами.
|
|
|
|
|
|
2.1.49, как Вы правильно заметили, соответствует устаревшему законодательству
2.1.59 также соответствует устаревшему законодательству (сейчас действует Административный регламент по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг) |
|
|
|
|
|
[QUOTE]Андрей пишет:
В вопросе 7.1.13 исходя из действующего законодательства 2 верных ответа. Это ответы "А" и "С", которые содержат по условиям вопроса НЕверные утверждения. Пояснию позицию. Во-первых, трансфер-агентом может быть не любое юридическое лицо, а только следующее в соответствии с пунктом 1 статьи 8.1 Закона о РЦБ юридическое лицо: иной регистратор, депозитарий или брокер. Следовательно утверждение "А" неверное и подходит под верный ответ. Во-вторых, помня про атавизм абзаца второго пункта 9 Положения о ведении реестра о том, что эмитент НЕ вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами, все же лучше в рассуждениях опираться на пункт 1 статьи 8.1 Закона о РЦБ исходя из которго можно говорить о том, что эмитент впринципе НЕ вправе выполнять функции трансфер-агента, кроме случая, когда он является иным регистратором, депозитарием или брокером. Таким образом утверждение "С" является неверным и подходит под верный ответ. Код вопроса: 7.1.13 Укажите НЕверное утверждение в отношении трансфер-агентов: Ответы: A. Трансфер-агентом может быть любое юридическое лицо, в том числе эмитент B. Деятельность трансфер-агента не требует лицензирования C. Эмитент вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами D. Регистратор несет ответственность за действия трансфер-агента перед зарегистрированными лицами [/QUOTE]Согласны. Как видите, законодательство меняется, вопросы - не поспевают. Вообще говоря, это обсуждалось нами 4 года назад. Мы считаем, что систему в целях повышениях эффективности [B]возможно и, наверное, даже нужно улучшить.[/B] Для примера посмотреть, например, опыт США, о котором мы уже активно писали. Спасибо Вам еще раз. Если будут комментарии и вопросы, пишите, пожалуйста. Будем разбираться. |
|
|
|
|
|
Пока еще нет. Ждите в мае.
|
|
|
|
|
