Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 31 октября!   подробнее »

Сергей Пак (Все сообщения пользователя)

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Пользователи » Сергей Пак
Выбрать дату в календаре…Выбрать дату в календаре

Страницы: Пред. 1 ... 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 ... 290 След.
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:35:39
[QUOTE]Андрей пишет:
В вопросе 7.1.6 у вас в качестве верного ответа указан ответ "А. Любое юридическое лицо". Однако исходя из действущего законодательства ответ "А" неверный. Дело в том, что согласно пункту 1 статьи 8.1 Закона о рынке ценных бумаг: "Регистратор вправе привлекать для выполнения части своих функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом, иных регистраторов, депозитарии и брокеров (далее - трансфер-агенты)". Как мы видим, список лиц, которые могут быть трансфер-агентами является исчерпывающим. Эти лица действительно являются юридическими лицами, но к ним не подходит вариант ответа "любое юридическое лицо". Следовательно ответ "А" неверный. Думаю, надо поставить в качестве верного ответа ответ "D" поскольку регистраторы, депозитарии и брокеры, являются профучастниками, хотя и не исчерпывают это понятие.

Код вопроса: 7.1.6

Трансфер-агентом может быть:

Ответы:

A. Любое юридическое лицо

B. Физическое лицо

C. Индивидуальные предприниматели

D. Только профессиональные участники рынка ценных бумаг [/QUOTE]Согласимся с Вами, с появлением ст. 8.1 ответ D является более логичным. При этом опечатки в нормативных актах продолжаются: "иных регистраторов, депозитар[B][U]ии[/U][/B] и брокеров"
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:32:44
[QUOTE]Андрей пишет:
При онлайн тестировании в режиме тренировки обнаружил, что в вопросе 1.1.24 ответы "В" и "С" отображаются как один ответ.



Код вопроса: 1.1.24

Каким образом отражаются в реестре операции с ценными бумагами, переданными на хранение одному номинальному держателю, если сделки совершаются между его клиентами?

Ответы:

A. Специальных правил отражения таких операций не устанавливается

B. Операции между клиентами одного номинального держателя не отражаются в реестре C. Операции отражаются в реестре периодически, периодичность устанавливается договором регистратора с номинальным держателем

D. Операции отражаются по мере поступления информации о сделках от номинального держателя, но не позднее чем через 3 рабочих дня после ее поступления [/QUOTE]Спасибо, поправили.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:25:53
[QUOTE]Андрей пишет:
При онлайн тестировании в режиме тренировки обнаружил, что в вопросе 1.1.21 не отображается фраза "Деятельность по ведению реестра включает:".




Код вопроса: 1.1.21

Отметьте неправильное утверждение.

Деятельность по ведению реестра включает: ( эта фраза не отображается в вопросе при онлайн тестировании)

Ответы:

A. Ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц

B. Ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента

C. Учет начисленных доходов по ценным бумагам

D. Ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту и по каждому виду ценных бумаг эмитента [/QUOTE]Спасибо, поправили.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:21:17
[QUOTE]Андрей пишет:
В вопросе 4.2.39 у вас в качестве верного ответа указан ответ "D".
Поясните, пожалуйста, не посчитает ли ФСФР в качестве верного ответа ответ "В"?
Ведь согласно Положению о ведении реестра поле "номер лицевого счета" в залоговом распоряжении должно заполняться только в случае наличия у ЗАЛОГОДАТЕЛЯ нескольких счетов в реестре (см. примечание после типовой формы залогового распоряжения в Положении о ведении реестра)



Код вопроса: 4.2.39

Укажите сведения, необязательные для указания в залоговом распоряжении:

I. Полное наименование эмитента ценных бумаг;

II. Номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

III. Для залогодержателя: вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

IV. Дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

Ответы:

A. Нет правильного ответа

B. II и IV

C. III

D. IV [/QUOTE]Думали над этим по той же причине, но посчитали в итоге, что больше соответствует вариант D. Как засчитывается на экзамене, не знаем, но раньше в качестве правильного засчитывался вариант D.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:17:58
[QUOTE]Андрей пишет:
Подскажите, пожалуйста, какой состав правонарушения по действующему КОАП соответствует составу правонарушения, указанному в вопросе 9.2.11?


Код вопроса: 9.2.11

Уклонение от передачи или нарушение срока передачи регистратору информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 1 тысячи до 2 тысяч рублей на должностных лиц и от 10 тысяч до 20 тысяч рублей на юридических лиц

B. От 15 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 150 до 300 МРОТ на юридических лиц

C. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 200 тысяч до 300 тысяч рублей на юридических лиц

D. От 40 до 50 МРОТ на должностных лиц и от 400 до 500 МРОТ на юридических лиц

(У вас в качестве верного ответа на вопрос 9.2.11 указан ответ "А";)


КОАП

Статья 15.22. Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг
....

2. Незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг их эмитентом, а равно в случае замены лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, уклонение такого лица от передачи полученной от эмитента информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушение предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка и сроков их передачи -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
...
[/QUOTE]Аналогично - верного варианта мы не видим.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:15:52
[QUOTE]Андрей пишет:
Подскажите, пожалуйста, какой состав правонарушения по действующему КОАП соответствует составу правонарушения, указанному в вопросе 9.2.12?


Код вопроса: 9.2.12

Воспрепятствование регистратором осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 1 тысячи до 2 тысяч рублей на должностных лиц и от 10 тысяч до 20 тысяч рублей на юридических лиц

B. От 15 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 150 до 300 МРОТ на юридических лиц

C. От 20 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 200 до 300 МРОТ на юридических лиц

D. От 4 тысяч до 5 тысяч рублей на должностных лиц и от 40 тысяч до 50 тысяч рублей на юридических лиц

(У вас в качестве верного ответа на вопрос 9.2.12 указан ответ D.)

КОАП
Статья 15.20. Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами

Воспрепятствование эмитентом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных частями 1, 2, 4, 5, 8 и 10 статьи 15.23.1 настоящего Кодекса, -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
[/QUOTE]То же самое - верного варианта ответа, как Вы уже заметили, нет.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:13:25
[QUOTE]Андрей пишет:
В вопросе 9.2.10 исходя из действующего законодательства нет верного ответа.

Код вопроса: 9.2.10

Незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 1 до 10 МРОТ на должностных лиц и от 10 до 20 МРОТ на юридических лиц

B. От 1 тысячи до 2 тысяч рублей на должностных лиц и от 10 тысяч до 20 тысяч рублей на юридических лиц

C. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 200 тысяч до 300 тысяч рублей на юридических лиц

D. От 40 до 50 МРОТ на должностных лиц и от 400 до 500 МРОТ на юридических лиц


Согласно пункту 1 статьи 15.22 КОАП:
"1. Незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг , либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей ." [/QUOTE]Да. Тоже видели при составлении ответов.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:11:39
[QUOTE]Андрей пишет:
В вопросе 4.2.65 исходя из действующего законодательства нет правильного ответа.


Код вопроса: 4.2.65

Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в саморегулируемую (иную уполномоченную федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников) организацию:

I. Только в бумажной форме;

II. В бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах);

III. В электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет;

IV. Только в электронной форме на магнитных носителях (дискетах).

Ответы:

A. I

B. II или III

C. IV

D. I и III

Согласно пункту 2.1 Приказа ФСФР от 06.12.2012 №12-108/пз-н профессиональные участники рынка ценных бумаг предоставляют отчеты, которые определены в приложении N 2 к Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденному совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н в ФСФР России в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет". [/QUOTE]Спасибо, согласны с Вами.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:09:22
[QUOTE]Андрей пишет:
В вопросе 4.1.64 в соответствии с действующим законодательством верным является ответ "С" , а не "В" .

Код вопроса: 4.1.64

Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в федеральный орган исполнительной власти:

Ответы:

A. Только в бумажной форме

B. В бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах)

C. В электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет

D. Только в электронной форме на магнитных носителях (дискетах)


Согласно пункту 2.1 Приказа ФСФР от 06.12.2012 №12-108/пз-н профессиональные участники рынка ценных бумаг предоставляют отчеты, которые определены в приложении N 2 к Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденному совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н в ФСФР России в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет". [/QUOTE]Теперь да. Но что будет засчитываться на экзамене, опять же, сказать сложно.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:04:02
[QUOTE]Андрей пишет:
Посмотрите, пожалуйста, вопрос 5.2.12. У вас в качестве верного ответа указан ответ "В" .


Код вопроса: 5.2.12
В каком из нижеперечисленных случаев лицевому счету физического лица присваивается статус "ценные бумаги неустановленных лиц"?
Ответы:
A. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является только отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица
B. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является только несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора)
C. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре реквизитов места регистрации физического лица (при условии отсутствия ошибки регистратора)
D. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре полных данных о фамилии, имени и отчестве физического лица (при условии отсутствия ошибки регистратора)


В тоже время, согласно пункту 3.3. Положения о ведении реестра:
"В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо,его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица , или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора) ."

Получается, что в вопросе нет верного ответа?
[/QUOTE]Верного ответа нет. Мы полагаем, что засчитывается вариант B, так как именно он выделен в предыдущей базе. Спасибо.
 
Перейти
Страницы: Пред. 1 ... 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 ... 290 След.