Обсуждение вопросов серии 1.0

В тех вопросах, которые нужно перероверить по третьей главе, можно посмотреть вопросы серии 1.0 2008 года. Там, возможно, есть какие-то из перечисленных вопросов...

Цитата
По второй главе все сошлось кроме вопроса 42. Вы уверены, что в вопросе 42 ответ D? Не могли бы прокомментировать?

Мне кажется, что верен ответ A "лицензиату", т.к. в варианте D предусмотрено направление уведомления как лицензиату, так и его клиентам.
п. 6.4 Порядка лицензирования:
Уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия с указанием оснований приостановления действия лицензии.
И только в п. 6.5, где говорится о том, какие действия обязан выполнить лицензиат, указано:
в течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) о приостановлении действия лицензии.
Таким образом, первоначально - только лицензиату, а его клиентам потом.
Но это вопрос толкования формулировки вопроса, а следовательно - повод для апелляции.

Код вопроса: 6.2.24
Контролер путем проведения выборочных проверок осуществляет контроль за соответствием законодательству следующих объектов внутреннего контроля:
I. Соблюдением условий поручений клиентов профессионального участника;
П. Соблюдением ограничений на проводимые профессиональным участником операции;
III. Соответствием материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
IV. Соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
V. Соответствием договоров, заключенных профессиональным участником в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Ответы:
A. Верно I, III, V
B. Верно II, III, IV, V
C. Верно I, II, IV, V
D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 6.1.25
Что из перечисленного ниже не является объектом внутреннего контроля, контроль за соответствием которого законодательству осуществляется контролером путем проведения выборочных проверок:
Ответы:
A. Соблюдение условий поручений клиентов профессионального участника
B. Соблюдение ограничений на проводимые профессиональным участником операции
C. Соответствие материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

В первом вопросе стоит ответ С, а во втором стоит В. Видимо, во втором вопросе должно стоять тоже С!

Глава 5

Вопросы 5.1.5-5.1.7
Вопрос 5.1.15
Вопрос 5.1.37
Вопрос 5.1.53

Вопрос 5.2.66
Страницы отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемой в бумажной форме, нумеруются, прошиваются и подписываются:
I. Лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, а также лицом, ответственным за ее составление;
II. Сотрудником саморегулируемой организации, в которую предоставляется отчетность;
III. Контролером профессионального участника;
IV. Лицом ответственным за составление отчетности.
Ответы:
A. Только I
B. Только IV
C. III и IV
D. I и IV

Ответ A и D по сути чем-то личаются?

Код вопроса: 5.1.26
В случае если стоимость ценной бумаги выражена в иностранной валюте, а расчеты производятся в валюте Российской Федерации, то на момент заключения сделки стоимость ценной бумаги должна учитываться во внутреннем учете профессионального участника:
Ответы:
A. В валюте Российской Федерации
B. В иностранной валюте
C. В валюте Российской Федерации и иностранной валюте
D. Только в валюте Российской Федерации

Чем отличаются ответы А и D?

В остальных вопросах главы 5 вроде все в порядке.