Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.
Предлагаем Вашему вниманию ответы на вопросы к экзамену серии 3.0, актуальные с 9 марта 2013 г. Материал подготовлен коллективом сайта finexam.ru. Базой для поиска ответов послужил .
Добрый вечер!
У меня вопрос относительно следующего вопроса. (Код вопроса: 5.1.1) У вас правильный вариант А. Учитывать на счетах акционеров дробное число акций
Код вопроса: 5.1.1
Отметьте правильное утверждение.
Если в результате осуществления преимущественного права на приобретение дополнительных акций у отдельных зарегистрированных лиц возникнет дробное число акций, то регистратор обязан:
Ответы:
A. Учитывать на счетах акционеров дробное число акций
B. Учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска
C. Зачислить дробные акции на лицевой счет эмитента на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом этих акций
D. Предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций
А в соответствии с законодательством Пунктом 7.4.2 :
Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, регистратор обязан: учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска. Не будет ли верным тогда ответ B? Или в результате осуществления преимущественного права все таки будет учитываться дробное число акций?
Тут скорее всего некорректно выбран изначальный ответ "А". В реально жизни учитывается только целое число акций. Так что ответ "В" все таки будет верным.
Но тогда вопрос к пункту 7.4.2 в Положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг:
Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, регистратор обязан:
учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;
осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;
предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;
на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.
Почему неверным является утверждение D?
D. Предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций
Выбранный вариант ответа в вопросе 10.2.46 предполагает устаревшее законодательство:
см. п.2.1. Положения «О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».
Вопрос 2.2.46 предполагает действующее законодательство.
См. п.3 Положения о специалистах финансового рынка
п.2.1.8 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Лучше отвечать в соответствии с действующим законодательством.
Добрый день!
В вопросе 4.2.57 действующее законодательство предполагает ответ " C. Только I, IV, V", а не "D. Только I, II, IV, V"
В настоящее время такая форма отчетности, как "Сообщение об изменении во владении ценными бумагами" (форма №030) не сдается (впрочем как и формы №040 "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента" и форма №041 "Сведения об операциях, совершенных за отчетный квартал со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента"
Смотрите приложение к приказу ФСФР России от
Код вопроса: 4.2.57
Какие из перечисленных форм отчетности регистратор обязан предоставлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. "Внесение изменений в сведения об организации";
II. "Сообщение об изменении во владении ценными бумагами";
III. "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента";
IV. "Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация";
V. "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг".
Ответы:
A. Только I, II, III
B. Только II, III, IV
C. Только I, IV, V
D. Только I, II, IV, V
Изменено:
- 13.04.2013 12:06:34(изменение шрифта, создание гиперссылки)
Добрый день!
Поясните, пожалуйста, почему в вопросе 4.2.67 качестве верного ответа указан ответ " D. Все вышеперечисленное"? Разве квартальный отчет регистратора содержит сведения о количестве счетов депо депонентов? Такие сведения содержатся в разделе 7 формы №1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг". И этот раздел предназначен для заполнения профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитаную деятельность.
Код вопроса: 4.2.67
Квартальный отчет регистратора содержит:
I. Сведения о филиалах организации, осуществляющих проф. деятельность на рынке ценных бумаг;
II. Информацию об обслуживаемых реестрах;
III. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала организации;
IV. Сведения об органах управления организации;
V. Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных за отчетный период;
