Актуально: Обновлены тренажеры, ответы на вопросы и онлайн-тестирование по базовому экзамену и серии 1.0 (дата обн. - 26 сентября 2...   подробнее »

Опрос

Сколько времени Вы планируете потратить на подготовку экзамена ФСФР?


Экзамены ФСФР

Аттестаты ФСФР

Общение

Полезное

Темы


Общая информация

1. Кому необходимо иметь аттестат специалиста финансового рынка
2. Требования к сотрудникам, подлежащим аттестации
3. Процедура аттестации специалистов финансового рынка
4. Виды аттестатов
5. Ведение учета аттестованных специалистов
6. Срок действия квалификационного аттестата
7. Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов


1. Кому необходимо иметь аттестат специалиста финансового рынка

Наличие квалификационного аттестата является одним из условий работы в компаниях, осуществляющих свою деятельность на финансовом рынке. Аттестованными должны быть сотрудники организаций, осуществляющих следующие виды деятельности:

  • деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг;

  • деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

  • деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

  • деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию;

  • деятельность акционерного инвестиционного фонда, за исключением случая передачи полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда управляющей компании.

Наверх


2. Требования к сотрудникам, подлежащим аттестации

Согласно Положению о специалистах финансового рынка, утвержденному Приказом ФСФР от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим требованиям:

1. Руководитель высшего звена (работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке в соответствии с учредительными документами организации, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа):

  • наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 «Об утверждении Порядка признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств об образовании» (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании);

  • наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей одному из видов деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо (для лиц, являющихся руководителями акционерного инвестиционного фонда, - наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка пятого типа);

  • отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;

  • для лиц, не являющихся руководителями акционерного инвестиционного фонда - наличие опыта работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

  • для лиц, являющихся руководителями акционерного инвестиционного фонда, - наличие опыта работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или деятельность акционерного инвестиционного фонда, или организации, осуществляющей деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

  • отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.

2. Руководитель филиала, заместитель руководителя организации или ее филиала, начальник структурного подразделения (заместитель начальника) организации или ее филиала:

  • наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 «Об утверждении Порядка признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств об образовании» (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании);

  • наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей одному из видов деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо (для начальника структурного подразделения (заместителя начальника) организации или ее филиала – наличие квалификационного аттестата по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) структурным подразделением организации или ее филиалом выполняются функции по осуществлению деятельности на финансовом рынке);

  • отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;

  • для руководителей филиалов и начальников структурных подразделений (заместителей начальников) организаций или их филиалов (только в отношении организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов) – наличие опыта работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года работником организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;

  • отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.

3. Контролер (работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер)):

  • наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 «Об утверждении Порядка признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств об образовании» (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании);

  • наличие квалификационного аттестата по специализациям, соответствующим всем видам деятельности на финансовом рынке, осуществляемым организацией, которая является основным местом работы указанного лица. В случае если осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг возложено на нескольких контролеров, то каждый контролер должен иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) контролер осуществляет функции по внутреннему контролю. При этом контролеры должны иметь квалификационные аттестаты, в совокупности обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;

  • отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;

  • для работников организаций, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, - наличие опыта работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года работником организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;

  • отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.

4. Специалист:

  • наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 «Об утверждении Порядка признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств об образовании» (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании);

  • наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;

  • отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет.

Наверх


3. Процедура аттестации специалистов финансового рынка

Для получения квалификационного аттестата ФСФР необходимо пройти двухуровневую систему аттестации: сдать единый базовый экзамен, содержащий в себе общие знания о финансовых рынках, и специализированный. Выбор специализированного экзамена зависит от должности сотрудника и выполняемых им функций.

Наверх


4. Виды аттестатов
  1. Квалификационный аттестат первого типа: аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;

  2. Квалификационный аттестат второго типа: аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности;

  3. Квалификационный аттестат третьего типа: аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

  4. Квалификационный аттестат четвертого типа: аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности;

  5. Квалификационный аттестат пятого типа: аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

  6. Квалификационный аттестат шестого типа: аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

  7. Квалификационный аттестат седьмого типа: аттестат специалиста финансового рынка по деятельности негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию.

Наверх


5. Ведение учета аттестованных специалистов

С целью учета и контроля квалификационных аттестатов ЦБ РФ ведет реестр аттестованных лиц, содержащий информацию:

  • о лице, получившем аттестат специалиста финансового рынка;
  • о специализации, по которой выдан аттестат;
  • о серии и номере аттестата;
  • прочую необходимую информацию.

Наверх


6. Срок действия квалификационного аттестата

Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка является бессрочным.

Наверх


7. Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов

В случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства РФ о ценных бумагах, законодательства РФ об инвестиционных фондах или законодательства РФ о негосударственных пенсионных фондах, а также Положения о специалистах финансового рынка, утв. Приказом ФСФР от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, в том числе если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного законодательства, ФСФР принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата.

Нарушения, допущенные руководителями и контролерами, в связи с которыми за нарушение законодательства РФ была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.

В случае аннулирования квалификационного аттестата аттестованного лица ФСФР России в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, с приложением копии соответствующего приказа ФСФР России.

Информация об аннулированных аттестатах раскрывается на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет в режиме свободного доступа всех заинтересованных лиц в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения.

Решение ФСФР России об аннулировании квалификационного аттестата может быть оспорено в суде.

Наверх