Сергей Пак (Все сообщения пользователя)

[QUOTE]Елена пишет:
По в.6 гл.10 нашла вот такой комментарий: Если не смешивать понятия ″квалификационные требования к специалистам финансового рынка″ и ″лицензионные требования″ к проф.участникам, то вот что получается:

Требования об отсутствии судимости содержатся в лицензионные требованиях к проф.участникам.

В целях исполнения требований пункта 2.13.1. обращаемся к пункту 3 Положения о специалистах финансового рынка (Приказ ФСФР России N 10-4/пз-н). Находим там исчерпывающий перечень квалификационных требований и не находим ни слова об отсутствии/наличии судимости у специалистов.

Он поясняет, лично для меня, почему верным считается ответ А)).

Сергей, спасибо, мне хотя и не всё понятно из Ваших ответов-ссылок, но постараюсь переварить информацию.[/QUOTE]Здесь та же проблема - вопрос соответствует устаревшему законодательству:

Руководители высшего и среднего звена, контролеры организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководители высшего и среднего звена управляющих компаний и специализированных депозитариев должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
- [B]иметь высшее образование[/B];
- [B]иметь квалификационный аттестат по соответствующей специализации в области рынка ценных бумаг[/B];
- [B]пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года).[/B]
[I]п. 2.1 Положения «О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов[/I]».
[I][url]http://www.bestpravo.ru/federalnoje/zk-normy/b2b.htm[/url][/I]

Действующее законодательство:

[B]Каждый контролер должен соответствовать установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах квалификационным требованиям по виду (видам) деятельности, в отношении которого (которых) контролер осуществляет функции контролера[/B], указанные в разделе 4 настоящего Положения, а также составлять и представлять органам управления профессионального участника отчеты по виду (видам) деятельности, в отношении которого (которых) контролер осуществляет функции контролера.
[I]п. 2.1 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг[/I]
[I][url]http://www.naufor.ru/tree.asp?n=9870[/url][/I]

3. Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим квалификационным требованиям:
3.1. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата согласно приложению N 2 к Положению, при этом:
3.1.3. лицо, указанное в пункте 2 приложения N 1 к Положению, [B]должно иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности[/B], осуществляемой организацией на финансовом рынке.
3.2. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
3.3. [B]Наличие высшего профессионального образования[/B], подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании, либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном приказом Министерством образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 "Об утверждении Порядка признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств об образовании"* (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании), - для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения N 1 к Положению.

[I]п. 3.1, 3.2, 3.3 Положения и специалистах финансового рынка[/I]
[I][url]http://base.garant.ru/12175737/#block_200[/url][/I]

2. [B]Контролер[/B] - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер).

[I]п. 2 Приложения 1 Положения и специалистах финансового рынка[/I]
[I][url]http://base.garant.ru/12175737/#block_11002[/url][/I]

[QUOTE]Елена пишет:
Сергей, здравствуйте. У меня снова вопрос)).
Гл.7 вопр.13

Укажите неверное утверждение в отношении трансфер-агентов:

Трансфер-агентом может быть любое юридическое лицо, в том числе эмитент
Деятельность трансфер-агента не требует лицензирования
Эмитент вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами
Регистратор несет ответственность за действия трансфер-агента перед зарегистрированными лицами

Как верный указан ответ 3. Обоснуйте, почему?
Я считаю, что должен быть ответ 1.
Не любое юр.лицо может быть трансфер-агентом, а только проф.участник. Сбербанк исполняет функции трансфер-агента не только по своим ЦБ, но и других эмитентов, например, Автоваз и др.

Заранее благодарю за оперативный ответ, т.к.времени до экзамена остается немного (учитывая праздники), а хотелось бы запомнить правильный ответ)).[/QUOTE]

Вопрос предполагает устаревшее законодательство:
[B]Утверждение А является верным:[/B]
[B]Трансфер - агент - юридическое лицо[/B], выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора.
[I]п. 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг[/I]
[url=http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=18777][I]http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=18777[/I][/url]

[B]Утверждение В является верным:[/B]
В соответствии с настоящим Положением осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
брокерская деятельность;
дилерская деятельность;
деятельность по управлению ценными бумагами;
депозитарная деятельность;
клиринговая деятельность;
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.
[I]п. 1.2 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»[/I]
[I][url]http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=130787[/url][/I]
[I]Следовательно, деятельность трансфер-агента не требует лицензирования.[/I]

[B]Утверждение С является неверным:[/B]
Эмитент [B]не вправе[/B] выполнять функции трансфер - агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами.
[I]п. 9 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг[/I]
[url=http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=18777][I]http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=18777[/I][/url]

[B]Утверждение D является верным:[/B]
[B]Регистратор обязан возместить убытки[/B], причиненные [B]в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер - агентом своих функций[/B] в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
[I]п. 9 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг[/I]
[url=http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=18777][I]http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=18777[/I][/url]

Действующее законодательство:

[B]Утверждения А и B являются неверными[/B]:
Регистратор вправе привлекать для выполнения части своих функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом, иных [B]регистраторов, депозитарии и брокеров[/B] ([B]далее - трансфер-агенты[/B]).
[I]п. 1 ст. 8.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг»[/I]
[I][url]http://base.garant.ru/10106464/2/#block_810[/url] [/I]

Как мы видим, список лиц, которые могут быть трансфер-агентами является исчерпывающим. В свою очередь регистраторы, депозитарии и брокеры являются [B]профессиональными участниками рынка ценных бумаг[/B].

[QUOTE]Елена пишет:
Сергей, вопрос возник. Система тренировки может давать сбои? Например, сейчас я прошла тестирование по гл. 1, 5, 9, 10, 11, 12, 14. Есть неверные ответы (мои ошибки), но также есть ошибка вопросе 8 гл.11. Вот скриншот. Поясните, пожалуйста. Я уверена, что в прошлые разы такую ошибку не выдавала система.
[/QUOTE]Как видим, ошибки в вопросе 8 нет. Сбоев быть не должно.