Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 31 мая!   подробнее »

Андрей (Все сообщения пользователя)

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Закрыть
Логин:
Пароль:
Забыли свой пароль?
Регистрация
Войти  
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Пользователи » Андрей
Выбрать дату в календаре…Выбрать дату в календаре

Страницы: Пред. 1 2 3 4
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
13.04.2013 20:22:35
[SIZE=3]В вопросе 4.2.39 у вас в качестве верного ответа указан ответ "D".[/SIZE]
[SIZE=3]Поясните, пожалуйста, не посчитает ли ФСФР в качестве верного ответа ответ "В"?[/SIZE]
[SIZE=3]Ведь согласно Положению о ведении реестра поле "номер лицевого счета" в залоговом распоряжении должно заполняться только в случае наличия у ЗАЛОГОДАТЕЛЯ нескольких счетов в реестре (см. примечание после типовой формы залогового распоряжения в Положении о ведении реестра)[/SIZE]



[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Код вопроса: 4.2.39[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Укажите сведения, необязательные для указания в залоговом распоряжении:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]I. Полное наименование эмитента ценных бумаг;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]II. Номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]III. Для залогодержателя: вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]IV. Дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3][COLOR=#000000]Ответы:[/COLOR][/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3][COLOR=#000000]A. Нет правильного ответа[/COLOR][/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3][COLOR=#000000]B. II и IV[/COLOR][/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3][COLOR=#000000]C. III[/COLOR][/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3][COLOR=#000000]D. IV[/COLOR][/SIZE][/FONT]
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
13.04.2013 20:00:57
[SIZE=3][FONT=Times New Roman]Подскажите, пожалуйста, какой состав правонарушения по действующему КОАП соответствует составу правонарушения, указанному в вопросе 9.2.11?


Код вопроса: 9.2.11

Уклонение от передачи или нарушение срока передачи регистратору информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 1 тысячи до 2 тысяч рублей на должностных лиц и от 10 тысяч до 20 тысяч рублей на юридических лиц

B. От 15 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 150 до 300 МРОТ на юридических лиц

C. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 200 тысяч до 300 тысяч рублей на юридических лиц

D. От 40 до 50 МРОТ на должностных лиц и от 400 до 500 МРОТ на юридических лиц

(У вас в качестве верного ответа на вопрос 9.2.11 указан ответ "А")


КОАП

Статья 15.22. Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг
....

2. Незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг их эмитентом, а равно в случае замены лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, уклонение такого лица от передачи полученной от эмитента информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушение предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка и сроков их передачи -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.[/FONT]
[FONT=Times New Roman]...[/FONT]
[/SIZE]
Изменено: Андрей - 13.04.2013 20:01:45
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
13.04.2013 19:42:42
[SIZE=3][FONT=Times New Roman]Подскажите, пожалуйста, какой состав правонарушения по действующему КОАП соответствует составу правонарушения, указанному в вопросе 9.2.12?


Код вопроса: 9.2.12

Воспрепятствование регистратором осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 1 тысячи до 2 тысяч рублей на должностных лиц и от 10 тысяч до 20 тысяч рублей на юридических лиц

B. От 15 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 150 до 300 МРОТ на юридических лиц

C. От 20 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 200 до 300 МРОТ на юридических лиц

D. От 4 тысяч до 5 тысяч рублей на должностных лиц и от 40 тысяч до 50 тысяч рублей на юридических лиц

(У вас в качестве верного ответа на вопрос 9.2.12 указан ответ D.)
[/FONT]
[/SIZE][SIZE=3][FONT=Times New Roman] КОАП
Статья 15.20. Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами

Воспрепятствование эмитентом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных частями 1, 2, 4, 5, 8 и 10 статьи 15.23.1 настоящего Кодекса, -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
[/FONT][/SIZE]
Изменено: Андрей - 13.04.2013 20:02:52
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
13.04.2013 18:41:21
[FONT=Times New Roman][SIZE=3]В вопросе 9.2.10 исходя из действующего законодательства нет верного ответа.[/SIZE]

[SIZE=3]Код вопроса: 9.2.10[/SIZE]

[SIZE=3]Незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг влечет наложение административного штрафа в размере:[/SIZE]

[SIZE=3]Ответы:[/SIZE]

[SIZE=3]A. От 1 до 10 МРОТ на должностных лиц и от 10 до 20 МРОТ на юридических лиц[/SIZE]

[SIZE=3]B. От 1 тысячи до 2 тысяч рублей на должностных лиц и от 10 тысяч до 20 тысяч рублей на юридических лиц[/SIZE]

[SIZE=3]C. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 200 тысяч до 300 тысяч рублей на юридических лиц[/SIZE]

[SIZE=3]D. От 40 до 50 МРОТ на должностных лиц и от 400 до 500 МРОТ на юридических лиц[/SIZE]


[SIZE=3]Согласно пункту 1 статьи 15.22 КОАП:[/SIZE]
[SIZE=3]"1. [B]Незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг[/B], либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету -[/SIZE]
[SIZE=3]влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере [B]от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей[/B] или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - [B]от семисот тысяч до одного миллиона рублей[/B]."[/SIZE][/FONT]
Изменено: Андрей - 13.04.2013 18:43:42
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
13.04.2013 18:11:56
[SIZE=3] В вопросе 4.2.65 исходя из действующего законодательства нет правильного ответа. [/SIZE]


[SIZE=3][FONT=Times New Roman]Код вопроса: 4.2.65[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в саморегулируемую (иную уполномоченную федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников) организацию:[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]I. Только в бумажной форме;[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]II. В бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах);[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]III. В электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет;[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]IV. Только в электронной форме на магнитных носителях (дискетах).[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]Ответы:[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]A. I[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]B. II или III[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]C. IV[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]D. I и III[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3]Согласно пункту 2.1 Приказа ФСФР от 06.12.2012 №12-108/пз-н профессиональные участники рынка ценных бумаг предоставляют отчеты, которые определены в приложении N 2 к Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденному совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н в ФСФР России в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет". [/SIZE]
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
13.04.2013 18:05:24
[SIZE=3]В вопросе [B]4.1.64[/B] в соответствии с действующим законодательством верным является ответ [B]"С"[/B], а не [B]"В"[/B].[/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]Код вопроса: 4.1.64[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в федеральный орган исполнительной власти:[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]Ответы:[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]A. Только в бумажной форме[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]B. В бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах)[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]C. В электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет[/FONT][/SIZE]

[SIZE=3][FONT=Times New Roman]D. Только в электронной форме на магнитных носителях (дискетах)[/FONT][/SIZE]


[SIZE=3]Согласно пункту 2.1 Приказа ФСФР от 06.12.2012 №12-108/пз-н профессиональные участники рынка ценных бумаг предоставляют отчеты, которые определены в приложении N 2 к Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденному совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н в ФСФР России в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет". [/SIZE]
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
13.04.2013 17:28:46
[FONT=Times New Roman][SIZE=3][COLOR=#000000]Посмотрите, пожалуйста, вопрос 5.2.12. У вас в качестве верного ответа указан ответ [B]"В"[/B]. [/COLOR]


[COLOR=#000000]Код вопроса: 5.2.12[/COLOR]
[COLOR=#000000]В каком из нижеперечисленных случаев лицевому счету физического лица присваивается статус "ценные бумаги неустановленных лиц"?[/COLOR]
[COLOR=#000000]Ответы:[/COLOR]
[COLOR=#000000]A. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является [SIZE=6][B]только[/B] [/SIZE][COLOR=#00aeef]отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица[/COLOR][/COLOR]
[COLOR=#000000]B. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является [SIZE=6][B]только[/B] [/SIZE][COLOR=#ff00ff]несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора)[/COLOR][/COLOR]
[COLOR=#000000]C. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре реквизитов места регистрации физического лица (при условии отсутствия ошибки регистратора)[/COLOR]
[COLOR=#000000]D. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре полных данных о фамилии, имени и отчестве физического лица (при условии отсутствия ошибки регистратора)[/COLOR]


[/SIZE][/FONT][COLOR=#000000][SIZE=3]В тоже время, согласно пункту 3.3. Положения о ведении реестра:
"В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо,его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является [COLOR=#00aeef]отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица[/COLOR], [SIZE=6][B]или[/B] [/SIZE][COLOR=#000000][COLOR=#ff00ff]несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора)[/COLOR]."[/COLOR]

Получается, что в вопросе нет верного ответа?
[/SIZE][/COLOR]
Изменено: Андрей - 13.04.2013 17:33:13(изменение шрифта)
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
13.04.2013 16:20:17
[SIZE=3]А как быть с вопросами, у которых не один, а два верных ответа? Иными словами, как угадать, какой из двух верных ответов на экзамене будет считаться верным, а какой "неверным"?[/SIZE]


[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Код вопроса: 1.2.4[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Укажите верное утверждение, касающееся учетной системы на рынке ценных бумаг:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]I. При переводе ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя, удостоверение прав на ценные бумаги осуществляется с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра или записи на счете депо, открытом в депозитарии;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]II. Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя влекут за собой переход права собственности на ценные бумаги к номинальному держателю;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]III. Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра.[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Ответы:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]A. Только I[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3][B][COLOR=#00a650]B. Только III[/COLOR][/B][/SIZE][/FONT]

[B][FONT=Times New Roman][SIZE=3][COLOR=#00a650]C. Только III[/COLOR][/SIZE][/FONT][/B]


[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Код вопроса: 3.2.42[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Какую информацию должен содержать бюллетень для голосования?[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]I. Полное фирменное наименование общества и место нахождения общества;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]II. Форма проведения общего собрания акционеров (собрание или заочное голосование);[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]III. Дата, место, время проведения общего собрания акционеров;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]IV. Формулировки решений по каждому вопросу (имя каждого кандидата), голосование по которому осуществляется данным бюллетенем;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]V. Номер лицевого счета в реестре акционеров;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]VI. Данные документов, удостоверяющих личность;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]VII. Варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками "за", "против" или "воздержался";[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]VIII. Упоминание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан акционером.[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Ответы:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]A. Все перечисленные[/SIZE][/FONT]

[B][FONT=Times New Roman][SIZE=3][COLOR=#00a650]B. I, II, III, IV и VII[/COLOR][/SIZE][/FONT][/B]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]C. I, II, III, IV, VI, VII и VIII[/SIZE][/FONT]

[B][FONT=Times New Roman][SIZE=3][COLOR=#00a650]D. I, II, III, IV и VII[/COLOR][/SIZE][/FONT][/B]
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
13.04.2013 15:56:14
[SIZE=3]Добрый день!
Поясните, пожалуйста, почему в вопросе [B]4.2.67[/B] качестве верного ответа указан ответ [B]" D. Все вышеперечисленное"[/B]? Разве квартальный отчет [B]регистратора[/B] содержит сведения о количестве [B]счетов депо[/B] депонентов? Такие сведения содержатся в разделе 7 формы №1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг". И этот раздел предназначен для заполнения профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитаную деятельность.

Код вопроса: 4.2.67

Квартальный отчет регистратора содержит:

I. Сведения о филиалах организации, осуществляющих проф. деятельность на рынке ценных бумаг;

II. Информацию об обслуживаемых реестрах;

III. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала организации;

IV. Сведения об органах управления организации;

V. Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных за отчетный период;

VI. Сведения о количестве счетов депо депонентов.

Ответы:

A. Только I, II, IV и VI

B. Только I, II, III и IV

C. Только V и VI

D. Все вышеперечисленное[/SIZE]
Изменено: Андрей - 13.04.2013 15:59:06(изменение шрифта)
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
13.04.2013 11:52:07
[SIZE=3]Добрый день!
[/SIZE][SIZE=3]В вопросе [B]4.2.57[/B] действующее законодательство предполагает ответ [B]" C. Только I, IV, V",[/B] а не [B]"D. Только I, II, IV, V"[/B]

В настоящее время такая форма отчетности, как "Сообщение об изменении во владении ценными бумагами" (форма №030) не сдается (впрочем как и формы №040 "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента" и форма №041 "Сведения об операциях, совершенных за отчетный квартал со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента"

Смотрите приложение к приказу ФСФР России от [/SIZE][url=http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=141852;div=LAW;mb=LAW;opt=1;ts=E6982F44974C5AA1F616C033DAD730A4;rnd=0.4489271363869173;7=|746557;div=LAW;mb=LAW;SearchAnotherDiv=1;SEM=-;TS=7CE1CAA81DC111C90949A92E5370B212;BASENODE=640105397-1942897949;stId=DEFAULT][SIZE=3]06.12.2012 №12-108/пз-н[/SIZE][/url][SIZE=3]

Код вопроса: 4.2.57

Какие из перечисленных форм отчетности регистратор обязан предоставлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

I. "Внесение изменений в сведения об организации";

II. "Сообщение об изменении во владении ценными бумагами";

III. "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента";

IV. "Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация";

V. "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг".

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, III, IV

C. Только I, IV, V

D. Только I, II, IV, V[/SIZE]
Изменено: Андрей - 13.04.2013 12:06:34(изменение шрифта, создание гиперссылки)
 
Перейти
Страницы: Пред. 1 2 3 4