Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 31 мая!   подробнее »

Андрей (Все сообщения пользователя)

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Закрыть
Логин:
Пароль:
Забыли свой пароль?
Регистрация
Войти  
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Пользователи » Андрей
Выбрать дату в календаре…Выбрать дату в календаре

Страницы: Пред. 1 2 3 4 След.
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
17.04.2013 10:30:03
[SIZE=5]В вопросе 3.1.22 верным ответом являтся не "D" (у вас указан ответ "D";), а "С".[/SIZE]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]Основание: требование пунктов 3.10 и 3.10.1 10-49/пз-н: [I]"3.10. Лицензиат, лицензия которого аннулирована, обязан совершить следующие действия:[/I][/SIZE][/FONT]
[I][SIZE=5]3.10.1. прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения"[/SIZE][/I]


[FONT=Times New Roman][SIZE=5]Код вопроса: 3.1.22[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]В течение какого срока регистратор, лицензия которого аннулирована, обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности?[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]Ответы:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]A. Срок указывается в уведомлении об аннулировании лицензии регистратора и не может быть меньше, чем 30 дней с даты получения регистратором этого уведомления[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]B. Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании лицензии регистратора вступает в силу с момента принятия данного решения[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]C. С момента получения уведомления о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]D. Срок указывается в уведомлении об аннулировании лицензии регистратора и не превышает 30 дней с даты принятия решения об аннулировании лицензии регистратора[/SIZE][/FONT]
Изменено: Андрей - 17.04.2013 10:52:45
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
17.04.2013 01:11:24
[SIZE=5]Вопрос 3.1.8 должен звучать так: [I]"Какая информация об эмитенте не должна содержаться в [B]системе ведения[/B] реестр[B]а владельцев ценных бумаг?[/B]".[/I] При существующей формулировке вопроса, он не содержит правильного варианта ответа.

Код вопроса: 3.1.8
Какая информация об эмитенте не должна содержаться в реестре?
Ответы:
A. Номер и дата государственной регистрации эмитента
B. Размер уставного капитала эмитента
C. Размер собственного капитала эмитента
D. Идентификационный номер налогоплательщика[/SIZE]
Изменено: Андрей - 17.04.2013 01:13:07
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
16.04.2013 23:05:36
[SIZE=5]Вопрос 2.1.47 не содержит верного варианта ответа из возможных (у вас указан ответ [B]"С. Все перечисленное"[/B]). Дело в том, что в соответствии с действующей редакцией главы 2 Закона о РЦБ клиринговая деятельность не относится к профессиональному виду деятельности на рынке ценных бумаг.[/SIZE]


[FONT=Times New Roman][SIZE=5]Код вопроса: 2.1.47[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]Лицензирование каких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с действующим законодательством?[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]I. Брокерская деятельность;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]II. Дилерская деятельность;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]III. Деятельность по управлению ценными бумагами;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]IV. Депозитарная деятельность;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]V. Клиринговая деятельность;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]VI. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]VII. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]Ответы:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]A. Только I и II[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]B. Только I, II, IV, V[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]C. Все вышеперечисленное[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]D. Все, кроме VII[/SIZE][/FONT]
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
16.04.2013 13:10:36
[SIZE=5]Вопрос 1.2.13 ФСФР поставила некорректно (у вас верный ответ "D").[/SIZE]
[SIZE=5]Поясню свою позицию. [/SIZE]
[SIZE=5]Если отстраниться от вида экзамена серии 3.0., догадаться о том, что в вопросе речь идет именно о реестре владельцев ценных бумаг, а не, скажем, о кадастровом реестре или о реестре лекарственных средств, можно только прочитав варианты предложенных ответов.[/SIZE]
[SIZE=5]Допустим мы их прочитали и поняли что речь идет о реестре владельцев ценных бумаг. Однако и в предложенных ответах не все впорядке. Дело в том, что сведения об эмитенте, регистраторе, обособленных подразделениях регистратора и трансфер-агентах должны содержаться не в реестре владельцев ценных бумаг, а в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. Реестр же владельцев ценных бумаг - это составляемый в системе ведения реестра список владельцев именных ценных бумаг по состоянию на любую установленную дату, позволяющий идентифицировать владельцев, количество, номинальную стоимость и категорию (тип) принадлежащих им ценных бумаг. [/SIZE]

[SIZE=5] Поэтому, если бы вопрос звучал так: [I]"Какие данные из перечисленных ниже должны содержаться в [B]системе ведения[/B] реестр[B]а владельцев ценных бумаг?[/B]",[/I] то можно было бы поставить ответ "D". А при нынешнем звучании вопроса, верного ответа в нем просто нет. [/SIZE]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]Код вопроса: 1.2.13[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]Какие данные из перечисленных ниже должны содержаться в реестре?[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]I. Сведения о регистраторе;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]II. Сведения об обособленных подразделениях регистратора;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]III. Сведения о трансфер-агентах;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]IV. Сведения об эмитенте.[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]Ответы:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]A. Только I, II и IV[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]B. Только I и IV[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]C. Только IV[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]D. Все перечисленные[/SIZE][/FONT]
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
16.04.2013 10:40:42
[SIZE=5]Добрый день, посмотрите, пожалуйста, вопросы 2.1.49 (у вас правильный ответ "В") и 2.1.59 (у вас правильный ответ "С"). А разве действующим законодательством предусмотрено ходатайство СРО на выдачу лицензии?[/SIZE]



[FONT=Times New Roman][SIZE=5]Код вопроса: 2.1.49[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]Имеет ли право соискатель лицензии подать документы в одну из саморегулируемых организаций для получения ходатайства о выдаче лицензии, выдаваемого в соответствии с внутренними документами саморегулируемой организации?[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]Ответы:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]A. Не имеет[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]B. Имеет[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]C. По согласованию с саморегулируемой организацией[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]D. По согласованию с лицензирующим органом[/SIZE][/FONT]



[FONT=Times New Roman][SIZE=5]Код вопроса: 2.1.59[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]Укажите срок рассмотрения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]Ответы:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]A. 15 рабочих дней[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]B. 60 дней[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]C. 15 рабочих дней при наличии ходатайства СРО[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=5]D. 10 рабочих дней при наличии ходатайства СРО[/SIZE][/FONT]
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:24:51
[SIZE=3]В вопросах 10.1.9, 10.2.11 и 10.2.18 в качестве верных ответов указаны ответы "D. Все перечисленные", "D. Все перечисленное выше", "C. Все перечисленные" соответственно.[/SIZE]
[SIZE=3]Однако, в соответствии с действующим законодательством (см. [/SIZE][url=http://www.naufor.ru/tree.asp?n=9870&hl=12%2032%20%D0%BF%D0%B7%20%D0%BD][SIZE=3]12-32/пз-н[/SIZE][/url][SIZE=3] и [/SIZE][url=http://www.naufor.ru/tree.asp?n=8842&hl=11%205%20%D0%BF%D0%B7%20%D0%BD][SIZE=3]11-5/пз-н[/SIZE][/url][SIZE=3]) в функционале контролера отсутствуют такие функции как:[/SIZE]
[SIZE=3]- контроль за соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информацией;[/SIZE]
[SIZE=3]- выявление и оценка рисков.[/SIZE]


[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Код вопроса: 10.1.9[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]В состав функций контролера профессионального участника рынка ценных бумаг включаются:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]I. Контроль за соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]II. Контроль за соблюдением мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]III. Выявление и оценка, а также ведение мониторинга рисков профессионального участника при ведении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Ответы:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]A. Только I[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]B. Только I и II[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]C. Только II и III[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]D. Все перечисленные[/SIZE][/FONT]




[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Код вопроса: 10.2.11[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Какие функции выполняет контролер профессионального участника рынка ценных бумаг?[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]I. Обеспечивает соблюдение требований Инструкции о внутреннем контроле;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]II. Контролирует соблюдение профессиональным участником мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]III. Контролирует соблюдение профессиональным участником расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]IV. При выявлении нарушения профессиональным участником законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации, внутренних правил и процедур профессионального участника проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]V. Выявляет и оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, а также ведет их мониторинг.[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Ответы:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]A. I, II и III[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]B. I, IV и V[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]C. II, III и IV[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]D. Все перечисленное выше[/SIZE][/FONT]



[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Код вопроса: 10.2.18[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг о проделанной работе за квартал должен содержать обобщенные сведения:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]I. О соблюдении ограничений на проводимые профессиональным участником операции, установленных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]II. О реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]III. О реализации мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Ответы:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]A. Только I и II[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]B. Только II и III[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]C. Все перечисленные[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]D. Ничего из перечисленного[/SIZE][/FONT]
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
14.04.2013 17:32:10
[SIZE=3]В вопросе 7.1.13 исходя из действующего законодательства 2 [COLOR=#00ff00][B][COLOR=#00a650]верных[/COLOR][/B] [/COLOR]ответа. Это ответы "А" и "С", которые содержат по условиям вопроса [B][COLOR=#ed008c]НЕверные[/COLOR][/B] утверждения.[/SIZE]

[SIZE=3]Пояснию позицию.[/SIZE]

[SIZE=3]Во-первых, трансфер-агентом может быть не любое юридическое лицо, а только следующее в соответствии с пунктом 1 статьи 8.1 Закона о РЦБ юридическое лицо: иной регистратор, депозитарий или брокер. Следовательно утверждение "А" [COLOR=#ed008c]неверное [/COLOR]и подходит под [COLOR=#00a650]верный [/COLOR]ответ.[/SIZE]

[SIZE=3]Во-вторых, помня про атавизм абзаца второго пункта 9 Положения о ведении реестра о том, что эмитент НЕ вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами, все же лучше в рассуждениях опираться на пункт 1 статьи 8.1 Закона о РЦБ исходя из которго можно говорить о том, что эмитент впринципе НЕ вправе выполнять функции трансфер-агента, [COLOR=#2f3192]кроме [/COLOR]случая, когда он является иным регистратором, депозитарием или брокером. Таким образом утверждение "С" является [COLOR=#ed008c]неверным [/COLOR]и подходит под [COLOR=#00a650]верный [/COLOR]ответ.[/SIZE]


[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Код вопроса: 7.1.13[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Укажите [COLOR=#ed008c]НЕверное[/COLOR] утверждение в отношении трансфер-агентов:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Ответы:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]A. Трансфер-агентом может быть любое юридическое лицо, в том числе эмитент[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]B. Деятельность трансфер-агента не требует лицензирования[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]C. Эмитент вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]D. Регистратор несет ответственность за действия трансфер-агента перед зарегистрированными лицами[/SIZE][/FONT]
Изменено: Андрей - 14.04.2013 17:41:18
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
14.04.2013 16:42:04
[SIZE=3]В вопросе 7.1.6 у вас в качестве верного ответа указан ответ "А. Любое юридическое лицо". Однако исходя из действущего законодательства ответ "А" неверный. Дело в том, что согласно пункту 1 статьи 8.1 Закона о рынке ценных бумаг: [I]"Регистратор вправе привлекать для выполнения части своих функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом, [B]иных регистраторов, депозитарии и брокеров[/B] (далее - трансфер-агенты)".[/I] Как мы видим, список лиц, которые могут быть трансфер-агентами является исчерпывающим. Эти лица действительно являются юридическими лицами, но к ним не подходит вариант ответа "любое юридическое лицо". Следовательно ответ "А" неверный. Думаю, надо поставить в качестве верного ответа ответ "D" поскольку регистраторы, депозитарии и брокеры, являются профучастниками, хотя и не исчерпывают это понятие.[/SIZE]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Код вопроса: 7.1.6[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Трансфер-агентом может быть:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Ответы:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]A. Любое юридическое лицо[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]B. Физическое лицо[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]C. Индивидуальные предприниматели[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]D. Только профессиональные участники рынка ценных бумаг[/SIZE][/FONT]
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
13.04.2013 20:44:51
[SIZE=3]При онлайн тестировании в режиме тренировки обнаружил, что в вопросе 1.1.24 ответы "В" и "С" отображаются как один ответ.[/SIZE]



[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Код вопроса: 1.1.24[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Каким образом отражаются в реестре операции с ценными бумагами, переданными на хранение одному номинальному держателю, если сделки совершаются между его клиентами?[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Ответы:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]A. Специальных правил отражения таких операций не устанавливается[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]B. Операции между клиентами одного номинального держателя не отражаются в реестре C. Операции отражаются в реестре периодически, периодичность устанавливается договором регистратора с номинальным держателем[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]D. Операции отражаются по мере поступления информации о сделках от номинального держателя, но не позднее чем через 3 рабочих дня после ее поступления[/SIZE][/FONT]
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
13.04.2013 20:33:44
[SIZE=3]При онлайн тестировании в режиме тренировки обнаружил, что в вопросе 1.1.21 не отображается фраза "Деятельность по ведению реестра включает:". [/SIZE]




[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Код вопроса: 1.1.21[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Отметьте неправильное утверждение.[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3][S]Деятельность по ведению реестра включает:[/S] ([COLOR=#00aeef]эта фраза не отображается в вопросе при онлайн тестировании) [/COLOR][/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]Ответы:[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]A. Ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]B. Ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]C. Учет начисленных доходов по ценным бумагам[/SIZE][/FONT]

[FONT=Times New Roman][SIZE=3]D. Ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту и по каждому виду ценных бумаг эмитента[/SIZE][/FONT]
 
Перейти
Страницы: Пред. 1 2 3 4 След.