Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 31 мая!   подробнее »

Неверные ответы

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Закрыть
Логин:
Пароль:
Забыли свой пароль?
Регистрация
Войти
 
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Экзамены ФСФР » Экзамен 5.0
Страницы: Пред. 1 ... 3 4 5 6 7 ... 18 След.
Неверные ответы
Код вопроса: 2.1.19
Соискатель лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами обязан представить в ФСФР России справку о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также о лицах, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, с указанием их мест работы:
Ответы:
A. За последний год
B. За последние 2 года
C . За последние 3 года
D. За последние 5 лет

К заявлению о предоставлении лицензии прилагаются следующие документы, в том числе:

справка, составленная соискателем лицензии, о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, с указанием их мест работы за последние 3 года.
подп. д п. 5 Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
http://www.consultant.ru/online/base/?req=doc;base=LAW;n=61646

Указанный нормативный акт утратил силу. Однако на момент составления экзаменационной базы вопросов он действовал.
1.2.95
Что из нижеперечисленного запрещено управляющей компании паевого инвестиционного фонда согласно действующему законодательству: I. Приобретать ценные бумаги, выпущенные участниками управляющей компании, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж; II. Использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, связанных с доверительным управлением фондом; III. Использовать документы в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью при взаимодействии с агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев; IV. Отчуждать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, в состав имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам; V. Распоряжаться любым имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария.
  • Только I, II, III, IV, V
  • Только I и IV
  • Только II, III и IV
  • Только I, III и V
Так та правильного ответа вообще нет по сути, ибо согласно действующему законодательству ст. 40 ФЗ "Об инвестиционных фондах" подходит все кроме IV и V, при том,что в V нужно уточнение согласно подпункта 2 пункта 3 ст. 40 ФЗ " Об инвестиционных фондах".

Поправьте пож-ста если я не прав, реально хочу разобраться!
Цитата
dima пишет:
Так та правильного ответа вообще нет по сути, ибо согласно действующему законодательству ст. 40 ФЗ "Об инвестиционных фондах" подходит все кроме IV и V, при том,что в V нужно уточнение согласно подпункта 2 пункта 3 ст. 40 ФЗ " Об инвестиционных фондах".
Согласно подп. 8 п. 1 ст. 40 ФЗ "Об инвестиционных фондах" пункт I вроде не подходит.

В части п. V прямого запрета в законодательстве мы не нашли.
Цитата
Serg пишет:
Цитата
dima пишет:
Так та правильного ответа вообще нет по сути, ибо согласно действующему законодательству ст. 40 ФЗ "Об инвестиционных фондах" подходит все кроме IV и V, при том,что в V нужно уточнение согласно подпункта 2 пункта 3 ст. 40 ФЗ " Об инвестиционных фондах".
Согласно подп. 8 п. 1 ст. 40 ФЗ "Об инвестиционных фондах" пункт I вроде не подходит.

Согласно подпункту 1 пункта 5 ст. 40 ФЗ "Об инвестиционных фондах" ограничения, установленные подпунктом 8 пункта 1 ст. 40 ФЗ "Об инвестиционных фондах", не применяются, если указанные сделки совершаются:
1) с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских фондовых бирж, - о чем в ответах прямо упоминается!!!


В части п. V прямого запрета в законодательстве мы не нашли.

Согласно подпункта 2 пункта 3 ст.40 ФЗ "Об инвестиционных фондах" УК не вправе:
2) распоряжаться активами акционерного инвестиционного фонда или имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах фондовой биржи или иного организатора торговли на рынце ценных бумаг.
Спасибо за вопрос.
В части пункта I мы противоречия не видим.

Формулировка вопроса в части п. I:
Что из нижеперечисленного запрещено управляющей компании паевого инвестиционного фонда согласно действующему законодательству:
I. Приобретать ценные бумаги, выпущенные участниками управляющей компании, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж;

Что нам говорит законодательство:
Управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего активами акционерного инвестиционного фонда или активами паевого инвестиционного фонда либо осуществляя функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, не вправе совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:
8 ) по приобретению ценных бумаг, выпущенных (выданных) ее участниками, основным и преобладающим хозяйственными обществами участника, ее дочерними и зависимыми обществами, специализированным депозитарием, аудитором акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, регистратором акционерного инвестиционного фонда, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, либо долей в уставном капитале любого из указанных лиц, за исключением случаев, предусмотренных настоящей статьей;
(подп. 8 п. 1 ст. 40 ФЗ "Об инвестиционных фондах" )

5. Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктом 8 пункта 1 настоящей статьи, не применяются, если указанные сделки:
1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских фондовых бирж;
(подп. 1 п. 5 ст. 40 ФЗ "Об инвестиционных фондах" )

Как видим, противоречия с вопросом вроде нет.
П. I не подходил бы при следующей формулировке:
Приобретать ценные бумаги, выпущенные участниками управляющей компании, в том числе ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж;

Вы согласны?
В части пункта V:
Формулировка вопроса:
Что из нижеперечисленного запрещено управляющей компании паевого инвестиционного фонда согласно действующему законодательству:
V. Распоряжаться любым имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария.

Законодательство:
3. Управляющая компания не вправе:
2) распоряжаться активами акционерного инвестиционного фонда или имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг;
(подп. 2 п. 3 ст. 40 ФЗ "Об инвестиционных фондах" )

Таким образом, п. V не совсем соответствует формулировке закона, поэтому он не является верным. Тем не менее, мы с Вами согласны. По п. V формулировка на совсем корректная: непонятно, осозанно ли отсутствует фраза "за исключением сделок, совершаемых на торгах фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг" или нет.
Цитата
Serg пишет:
включенные в котировальные списки российских фондовых бирж;

Цитата
Serg пишет:
Спасибо за вопрос.
В части пункта I мы противоречия не видим.

Формулировка вопроса в части п. I:
Что из нижеперечисленного запрещено управляющей компании паевого инвестиционного фонда согласно действующему законодательству:
I. Приобретать ценные бумаги, выпущенные участниками управляющей компании, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж;

Что нам говорит законодательство:
Управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего активами акционерного инвестиционного фонда или активами паевого инвестиционного фонда либо осуществляя функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, не вправе совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:
8 ) по приобретению ценных бумаг, выпущенных (выданных) ее участниками, основным и преобладающим хозяйственными обществами участника, ее дочерними и зависимыми обществами, специализированным депозитарием, аудитором акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, регистратором акционерного инвестиционного фонда, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, либо долей в уставном капитале любого из указанных лиц, за исключением случаев, предусмотренных настоящей статьей;
(подп. 8 п. 1 ст. 40 ФЗ "Об инвестиционных фондах" )

5. Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктом 8 пункта 1 настоящей статьи, не применяются, если указанные сделки:
1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских фондовых бирж;
(подп. 1 п. 5 ст. 40 ФЗ "Об инвестиционных фондах" )

Как видим, противоречия с вопросом вроде нет.
П. I не подходил бы при следующей формулировке:
Приобретать ценные бумаги, выпущенные участниками управляющей компании, в том числе ценные бумаги , включенные в котировальные списки российских фондовых бирж;

Вы согласны?
Да, теперь все встало на свои места.
1.2.110 В каких из перечисленных ниже случаях открытый паевой фонд должен быть прекращен? I. По окончании срока формирования ПИФа стоимость имущества, составляющего ПИФ , оказалась менее суммы установленной нормативным актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ; II. Аннулирована лицензия управляющей компании и в течение двух месяцев со дня аннулирования лицензии его права и обязанности не переданы другой управляющей компании; III. Аннулирована лицензия у специализированного депозитария и в течение трех месяцев со дня аннулирования лицензии его права и обязанности не переданы другому специализированному депозитарию; IV. Истек срок действия договора доверительного управления ПИФом, указанный в правилах доверительного управления, и правилами доверительного управления не предусмотрено его продление.
  • Только I, II и III
  • Только I, III и IV
  • Только II и III
  • Только III и IV
Правильный ответ написан 2) . Есть вопрос, на каком основании пункт IV включен в правильный ответ, если согласно пункту 5 ст. 30 ФЗ "Об инвестиционных фондах" идет указание лишь на ПИФ закрытого типа?
Заранее спасибо.
Изменено: dima - 30.08.2012 15:03:26
Добрый день!
задача 6.2.32 мое решение:
(14470000*1,5%)/360)*210=126612,50
(144700003%)/360)*210=253225,00
комментарий: 360дн., из-за ошибки на которую Вы ссылаетесь, 210дн. кол-во дней с начала года.
и все подобные задачи в главе, почему вычисляется резерв в расчете на один день? Ведь учет резерва должен идти нарастающим с начала года? Может это как-то связано со списанием резерва? Поясните, сама никак не могу понять.
Заранее благодарю за оперативность, а то вчера заснуть не могла из-за этого.
3.2.1 и 3.1.2
В каких случаях специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда отвечает за действия определенного им депозитария как за свои собственные: I. Если специализированный депозитарий привлекал к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий, и если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом; II. Если специализированный депозитарий привлекал к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий по письменному указанию управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
  • Только I
  • Только II
  • В обоих случаях
  • Ничего из вышеперечисленного
В каких случаях специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий I. Если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом; II. По письменному указанию управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
  • Только I
  • Только II
  • В обоих случаях
  • Ничего из вышеперечисленного
Согласно ФЗ от 28.07.2012 №145-ФЗ пункт, на основании которого делались правильные ответы, утратил силу с 1 сентября 2012 года,а стало быть правильные ответы "ничего из вышеперечисленного".
Страницы: Пред. 1 ... 3 4 5 6 7 ... 18 След.
Читают тему (гостей: 2, пользователей: 0, из них скрытых: 0)