Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 29 февраля!   подробнее »

Обсуждение вопросов серии 1.0

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Закрыть
Логин:
Пароль:
Забыли свой пароль?
Регистрация
Войти
 
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Экзамены ФСФР » Экзамен 1.0
Страницы: Пред. 1 ... 25 26 27 28 29 След.
Обсуждение вопросов серии 1.0, Рекомендуется смотреть всем, кто готовится к экзамену 1.0
потому что в вопросе речь идет об именном вкладе
Цитата
Сергей Пак пишет:
потому что в вопросе речь идет об именном вкладе
А в чем отличие именного вклада от обычного ??? Нигде не нашел
Можно, например, здесь посмотреть:
http://dic.academic.ru/dic.nsf/dic_economic_law/5143/%D0%98%D0%9C%D0%95%D0%9D%D0%9D%D0%­9E%D0%99
Подскажите пожалуйста правильный ответ в вопросе и основания считать его правильным.

3.1.163
Вправе ли брокер или управляющий заключать для клиента, который не является квалифицированным инвестором, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам?
А. Вправе, если это предусмотрено договором с клиентом
В. Вправе, если он является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвердившей обязательные для ее членов стандарты уведомления клиентов о рисках,связанных с приобретением иностранных ценных бумаг
С. Вправе, если он получил разрешение у иностранного регулятора по месту регистрации юридического лица эмитента
D. Нет, не вправе
См. п. 21.8 ст. 51.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Т.е. получается правильный ответ: D. Нет, не вправе
Такой вопрос возник потому что в одном источнике указан правильный ответ: В. Вправе, если он является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвердившей обязательные для ее членов стандарты уведомления клиентов о рисках,связанных с приобретением иностранных ценных бумаг
В нашем случае в соответствии с п. 21.8 ст. 51.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг» верным является вариант B.
Но с другими источниками лучше внимательнее смотреть, так как там может быть много неточностей из-за того, что ответы не перепроверяются на постоянной основе на предмет соответствия постоянно меняющемуся законодательству.
Спасибо. Но ведь в п. 21.8 нет упоминания о неквал. инвесторах. Как быть с этим?
Упоминается:

Брокер или управляющий, приобретающие ценные бумаги иностранного эмитента для своего клиента, который не является квалифицированным инвестором, должен являться членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвердившей обязательные для ее членов стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг.
Требования настоящего пункта применяются также к брокерам и управляющим при заключении ими договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам.
А эта цитата откуда? Наверное я куда-то не туда смотрю?
Страницы: Пред. 1 ... 25 26 27 28 29 След.
Читают тему (гостей: 1, пользователей: 0, из них скрытых: 0)