Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 31 июля!   подробнее »

Обсуждение вопросов серии 1.0

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Закрыть
Логин:
Пароль:
Забыли свой пароль?
Регистрация
Войти  
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Экзамены ФСФР » Экзамен 1.0
Страницы: Пред. 1 ... 10 11 12 13 14 ... 29 След.
Обсуждение вопросов серии 1.0, Рекомендуется смотреть всем, кто готовится к экзамену 1.0
#111
08.01.2010 19:46:14
Цитата
Serg пишет:
Код вопроса: 4.1.25
В отношении клиента А брокером кредитной организацией 12.04.2007 г. были заключены 2 маржинальные сделки. В отношении клиента В 4 маржинальные сделки были заключены 15.05.2007 г. Договора с клиентами о брокерском обслуживании были заключены 05.02.2007 г. Кого из клиентов брокер вправе отнести к категории клиентов с повышенным уровнем риска 5-ого августа 2007 года, при условии, что сумма активов каждого клиента по данным внутреннего учета составляет более 600 000 рублей:
Ответы:
A. Клиента А
B. Клиента В
C. Обоих клиентов
D. Ни одного из клиентов





Цитата


Дмитрий пишет:
до момента отнесения брокером клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска клиент должен пользоваться брокерскими услугами на рынке ценных бумаг в течение не менее 6 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия брокером решения об отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, причем в течение 3 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия брокером решения об отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, в интересах этого клиента совершались маржинальные и/или необеспеченные сделки;

Мне кажется, что из этого положения и вытекает то, что к клиентам с ПУР можно отнести клиента B.

Жесть :D
В Приказе "причем в течение 3 месяцев", у НАУФОРА "при этом, в течение не менее, чем 3 последних месяцев", что логичнее :!: Тогда верный ответ получается "A. Клиента А"
Какой позиции придерживался автор вопросника? --> Какой ответ засчитают за верный?
 
 
#112
24.01.2010 17:15:49
а в ответ тишина((

Код вопроса: 5.1.37
Цитата
Профессиональный участник хранит документы, являющиеся основанием для записи в регистрах
внутреннего учета и иные документы внутреннего учета:
Ответы:
A. В течение 3 лет
B. В течение 5 лет
C. В течение 5 лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации
D. В течение срока исковой давности
считаю, правильнее будет ответ С.
т.к. пункт 13 гласит http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=46938
Код
Профессиональный участник хранит документы, являющиеся основанием для записи в регистрах внутреннего учета (далее - подтверждающие документы внутреннего учета), и иные документы внутреннего учета, включая копии отчетов клиентам, в течение 5 лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Изменено: DimaS - 24.01.2010 17:43:52
 
 
#113
08.04.2010 22:59:41
ПОдскажите правильный ответ вопрос 8.1.1 в он-лайн тесте правильно засчитывается В, но по сути правильный С, что всетаки по базе засчитается?завтра сдаю
 
 
#114
09.04.2010 09:04:57
Код вопроса: 8.1.1
Ценные бумаги в целях применения налога на прибыль делятся на:
I. Обращающиеся на организованном рынке;
II. Не обращающиеся на организованном рынке;
III. Обращающиеся на рынке ценных бумаг;
IV. Обращающиеся среди закрытого круга лиц.
Ответы:
A. Верно I и IV
B. Верно II и III
C. Верно I и II
D. Верно III и IV

Согласно гл. 25 НК РФ в целях применения налога на прибыль ц. б. делятся на:
- обращающиеся на организованном рынке;
- не обращающиеся на организованном рынке;
 
 
#115
23.01.2011 01:04:33
Подскажите пожалуйста по этому вопросу:

Код вопроса: 11.1.37
В соответствии с требованиями Директивы ЕС «О рынках финансовых инструментов» 2004 года (MiFID)
инвестиционные компании обязаны предоставлять клиентам и потенциальным клиентам следующую
информацию:
I. Об инвестиционной компании и ее услугах;
II. О финансовых инструментах и предлагаемой стратегии инвестирования;
III. О размере собственных средств;
IV. О кредитной организации, банке-кастоди и аудиторе, с которыми у инвестиционной компании
заключены соответствующие договоры.
Ответы:
A. Только II
B. Только II и III
C. Только I и II
D. Только I и IV


В старой версии (апрель 2010г.) отмечен вариант С, а в последней - ответ D.

upd: В методичке (которая для старой версии) есть такой обзац:
Цитата
В соответствии с требованиями Директивы ЕС о рынке финансовых инструментов инвестиционные фирмы обязаны предоставлять клиентам и потенциальным клиентам информацию об инвестиционной фирме и ее услугах, а также о кредитной организации, банке-кастодиане и аудиторе, с которыми у инвестиционной фирмы заключены соответствующие договоры.
Т.е. ответ D.

Но в источнике, самой этой директиве ЕС от 2004 года (ссылка на пдф файл) есть такое:
Цитата
3. Клиенты или потенциальные клиенты должны получать соответствующую информацию в понятной форме:
- об инвестиционной фирме и ее услугах;
- о финансовых инструментах и предлагаемых стратегиях инвестирования; она должна включать соответствующие руководства и предупреждения о рисках, связанных с инвестициями в такие инструменты или в отношении конкретных инвестиционных стратегий;
- о местах заключения сделок, и
- о затратах и соответствующих платежах
с тем, чтобы они имели обоснованно необходимую возможность понять характер предлагаемой инвестиционной услуги или вида финансовых инструментов, а также риски, связанные с такой услугами или инструментом, и, соответственно, принимать инвестиционные решения на информированной основе.
Такая информация может предоставляться в стандартизованном формате.
Т.е. ответ C.

Итог: если следовать оригиналу (директиве), что разумно, то правильный ответ С. Таким образом, ошибки кроются в старой методичке и вашем новом файле вопросы-ответы.

Но всё-таки надеюсь на комментарии :)
Изменено: intigr - 23.01.2011 01:18:36
 
 
#116
24.01.2011 10:44:11
Цитата
intigr пишет:
Итог: если следовать оригиналу (директиве), что разумно, то правильный ответ С. Таким образом, ошибки кроются в старой методичке и вашем новом файле вопросы-ответы.

Спасибо за комментарий, согласны с Вами.
Исправим.
 
 
#117
26.01.2011 14:54:26
Код вопроса: 2.2.36
Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и
сборах взимается:
I. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии;
II. За выдачу (предоставление) лицензии;
III. За переоформление бланка лицензии;
IV. За предоставление третей и последующей копии бланка лицензии.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и III
C. Только I, II и III
D. Только II, III и IV

В новой версии вопросов/ответов исчезли все вопросы с "рассмотрением заявления о выдаче лицензии", кроме того, что выше. В прошлой версии они были, и тогда за рассмотрение взималась госпошлина.
Вопрос: нынче рассмотрение стало бесплатным и ответ В действительно правильный?

Спасибо.
 
 
#118
27.01.2011 10:20:30
Вопрос 5.2.2. В тесте правильный вариант В (I,II,III),в вопросе содержится три утверждения значит вариант D (Все перечисленное тоже правильно, возможно в тестах опечатка!
 
 
#119
27.01.2011 10:32:30
Цитата
intigr пишет:
Код вопроса: 2.2.36

Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:
I. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии;
II. За выдачу (предоставление) лицензии;
III. За переоформление бланка лицензии;
IV. За предоставление третей и последующей копии бланка лицензии.

Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и III
C. Только I, II и III
D. Только II, III и IV

В новой версии вопросов/ответов исчезли все вопросы с "рассмотрением заявления о выдаче лицензии", кроме того, что выше. В прошлой версии они были, и тогда за рассмотрение взималась госпошлина.

Вопрос : нынче рассмотрение стало бесплатным и ответ В действительно правильный?
Спасибо.

Данный вопрос остался из базы 2010 года. Тем не менее, вариант ответа изменился.

В прошлой версии, которая была выложена на форуме, в качестве верного ответа был указан вариант C (Только I, II и III). Это соответствовало пункту 1.8 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утв. Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н, котороый был актуален на момент составления базы (июнь 2009 г.):
1.8. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии, за выдачу (предоставление) лицензии, а также за переоформление бланка лицензии, взимается государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
Источник: http://www.borodin-moka.ru/law/1588.php, http://base.garant.ru/12153107/
На текущий момент документ утратил силу.


Согласно новому законодательству верным является вариант ответа B (Только II и III).

См. п. 2.6 Приказа ФСФР от 21 августа 2007 г. N 07-90/пз-н "Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг"
http://base.garant.ru/12156300/

См. также подп. 91, п. 1, ст. 333.33 НК РФ
Статья 333.33. Размеры государственной пошлины за государственную регистрацию, а также за совершение прочих юридически значимых действий
1. Государственная пошлина уплачивается в следующих размерах:
92) за следующие действия уполномоченных органов, связанные с лицензированием, за исключением действий, указанных в подпунктах 93 - 95, 110 настоящего пункта:
предоставление лицензии - 2 600 рублей;
переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, - 200 рублей;
выдача дубликата, подтверждающего наличие лицензии, - 200 рублей;
продление срока действия лицензии - 200 рублей;
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=106431;fld=134;dst=5438
 
 
#120
27.01.2011 10:40:45
Цитата
Иван Артемов пишет:
Вопрос 5.2.2. В тесте правильный вариант В (I,II,III),в вопросе содержится три утверждения значит вариант D (Все перечисленное тоже правильно, возможно в тестах опечатка!

Код вопроса: 5.2.2
Среди перечисленных ниже укажите различия в деятельности по учету операций с ценными бумагами между бухгалтерией и бэк-офисом брокерской компании:
I. Бэк-офис осуществляет внутренний учет сделок с ценными бумагами для обеспечения расчетов и оформления всей сопроводительной документации, а бухгалтерия ведет финансовый учет для целей составления внешней налоговой и финансовой отчетности;
II. Внутренний учет осуществляется по правилам, установленным внутренними документами брокерской компании, и в соответствии с требованиями нормативных актов, а бухгалтерский учет ведется в соответствии с требованиями законодательства РФ по бухгалтерскому учету;
III. Бэк-офис учитывает операции с ценными бумагами на момент их совершения, бухгалтерия, как правило, ведет учет операций в день поступления денежных средств или осуществления платежа;
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
C. II и III
D. Все перечисленное

Вы правы. Мы это тоже обнаружили, когда проверяли базу вопросов серии 1.0. Это опечатка в официальной базе. Например, посмотрите вопрос 522 здесь: http://naufor.ru/tree.asp?n=8554
Или официальную базу на сайте МФЦ.

В качестве верного ответа, скорее всего остался ответ B, соответствующий верному варианту из старой базы. Старая редакция вопроса:
Среди перечисленных ниже укажите различия в деятельности по учету операций с ценными бумагами между бухгалтерией и бэк-офисом брокерской компании:
I. Бэк-офис осуществляет внутренний учет сделок с ценными бумагами для обеспечения расчетов и оформления всей сопроводительной документации, а бухгалтерия ведет финансовый учет для целей составления внешней налоговой и финансовой отчетности;
II. Внутренний учет осуществляется по правилам, установленным внутренними документами брокерской компании, и в соответствии с требованиями нормативных актов, а бухгалтерский учет ведется в соответствии с требованиями законодательства РФ по бухгалтерскому учету;
III. Бэк-офис учитывает операции с ценными бумагами на момент их совершения, бухгалтерия, как правило, ведет учет операций в день поступления денежных средств или осуществления платежа;
IV. Ответственность за ведение внутреннего учета несет руководитель бэк-офиса, а за ведение бухгалтерского учета - руководитель организации, осуществляющей брокерскую деятельность.
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
C. II и III
D. Все перечисленное

Как видим, там присутствовал вариант ответа D, и все было логично.
 
 
 
Страницы: Пред. 1 ... 10 11 12 13 14 ... 29 След.
Читают тему (гостей: 1, пользователей: 0, из них скрытых: 0)