intigr (Все сообщения пользователя)

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Форум:

Дата создания:

…

Тема:

Cooбщение:

Упорядочить:

Делимся опытом сдачи экзамена серии 1.0

intigr Cообщений: 3 Баллов: 1 Регистрация: 22.12.2010	# 03.02.2011 20:37:30 Тоже сдал! Да пребудет великая сила с Serg'ом! Вопросы в порядке.
	Перейти

Обсуждение вопросов серии 1.0, Рекомендуется смотреть всем, кто готовится к экзамену 1.0

intigr

Cообщений: 3 Баллов: 1 Регистрация: 22.12.2010

26.01.2011 14:54:26

Код вопроса: 2.2.36
Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и
сборах взимается:
I. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии;
II. За выдачу (предоставление) лицензии;
III. За переоформление бланка лицензии;
IV. За предоставление третей и последующей копии бланка лицензии.
Ответы:
A. Только I и III
[B]B. Только II и III[/B]
C. Только I, II и III
D. Только II, III и IV

В новой версии вопросов/ответов исчезли все вопросы с "рассмотрением заявления о выдаче лицензии", кроме того, что выше. В прошлой версии они были, и тогда за рассмотрение взималась госпошлина.
[B]Вопрос[/B]: нынче рассмотрение стало бесплатным и ответ В действительно правильный?

Спасибо.

Перейти

Обсуждение вопросов серии 1.0, Рекомендуется смотреть всем, кто готовится к экзамену 1.0

intigr

Cообщений: 3 Баллов: 1 Регистрация: 22.12.2010

23.01.2011 01:04:33

Подскажите пожалуйста по этому вопросу:

[B]Код вопроса: 11.1.37[/B]
В соответствии с требованиями Директивы ЕС «О рынках финансовых инструментов» 2004 года (MiFID)
инвестиционные компании обязаны предоставлять клиентам и потенциальным клиентам следующую
информацию:
I. Об инвестиционной компании и ее услугах;
II. О финансовых инструментах и предлагаемой стратегии инвестирования;
III. О размере собственных средств;
IV. О кредитной организации, банке-кастоди и аудиторе, с которыми у инвестиционной компании
заключены соответствующие договоры.
Ответы:
A. Только II
B. Только II и III
C. Только I и II
D. Только I и IV

В старой версии (апрель 2010г.) отмечен вариант С, а в последней - ответ D.

[B]upd: [/B]В методичке (которая для старой версии) есть такой обзац:
[QUOTE]В соответствии с требованиями Директивы ЕС о рынке финансовых инструментов инвестиционные фирмы обязаны предоставлять клиентам и потенциальным клиентам информацию об инвестиционной фирме и ее услугах, а также о кредитной организации, банке-кастодиане и аудиторе, с которыми у инвестиционной фирмы заключены соответствующие договоры.[/QUOTE]
Т.е. ответ D.

Но в источнике, самой этой директиве ЕС от 2004 года ([URL=http://www.aecsd.com/common/img/uploaded/files/analytics/regulation/mifid.pdf]ссылка на пдф файл[/URL]) есть такое:
[QUOTE]3. Клиенты или потенциальные клиенты должны получать соответствующую информацию в понятной форме:
- об инвестиционной фирме и ее услугах;
- о финансовых инструментах и предлагаемых стратегиях инвестирования; она должна включать соответствующие руководства и предупреждения о рисках, связанных с инвестициями в такие инструменты или в отношении конкретных инвестиционных стратегий;
- о местах заключения сделок, и
- о затратах и соответствующих платежах
с тем, чтобы они имели обоснованно необходимую возможность понять характер предлагаемой инвестиционной услуги или вида финансовых инструментов, а также риски, связанные с такой услугами или инструментом, и, соответственно, принимать инвестиционные решения на информированной основе.
Такая информация может предоставляться в стандартизованном формате.[/QUOTE]
Т.е. ответ C.

Итог: если следовать оригиналу (директиве), что разумно, то правильный ответ С. Таким образом, ошибки кроются в старой методичке и вашем новом файле вопросы-ответы.

Но всё-таки надеюсь на комментарии :)

Изменено: intigr - 23.01.2011 01:18:36

Перейти