Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.
|
31.03.2009 15:21:42
Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать (укажите неверные утверждения):
I. Брокеры; II. Дилеры; III. Доверительные управляющие; IV. Управляющие компании; Ответы: A. Только I B. Только II и III C. Только II, III и IV D. Все перечисленное |
|
|
|
|
|
31.03.2009 15:23:07
В чем заключается общепризнанный в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрет на использование при осуществлении профессиональной деятельности т.н. "бойлерной практики"
Ответы: A. Профессиональному участнику запрещается частое совершение для клиентов сделок без необходимости, не улучшающих его финансовое положение, с единственной целью получения необоснованной прибыли и (или) комиссионного вознаграждения B. Профессиональному участнику запрещается осуществление серии операций, в результате которых профессиональный участник переводит чьи-либо ценные бумаги на счет своего клиента без его ведома или с его формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели данной операции) для того, чтобы скрыть настоящего владельца ценных бумаг C. Профессиональному участнику запрещается понуждать клиентов (оказывать давление на них) к совершению сделок с определенными ценными бумагами или сделок на предлагаемых организацией условиях или в больших объемах в целях получения необоснованной прибыли и (или) комиссионного вознаграждения D. Профессиональному участнику запрещается совершать нескольких сделок с одним и тем же финансовым инструментом, и относить результаты наиболее выгодных из совершенных сделок на счет клиента (клиентов), интересы которых для организации приоритетны по сравнению с интересами других клиентов (нарушение принципа равенства клиентов), либо на свой счет |
|
|
|
|
|
31.03.2009 20:39:24
Большое спасибо за ответы!
Я сейчас формирую ответы к базе 1.0, состоящей пока только из 750 вопросов, поэтому не могли бы вы подсказать: Где можно найти ответы к вопросам из 11 главы(Развитие международной практики компаний по ценным бумагам (брокеров-дилеров) и инвестиционных банков)? И какими материалами нужно пользоваться при ответе на вопросы из 10 главы(Методы оценки рисков инвестиций в ценные бумаги)? |
|
|
|
|
|
01.04.2009 17:04:26
Пока, к сожалению, в открытом бесплатном доступе материалов нет. Наш сайт тоже не имеет права выкладывать имеющуюся информацию, полученную от пользователей сайта, на форум. С уважением, Сергей. |
|||
|
|
|
|
08.04.2009 12:12:48
Давайте эти вопросы тоже обсудим..
Участники торгов могут получить статус маркет-мейкера на основании: I. Двустороннего договора, заключенного между организатором торгов и участником торгов; II. Трехстороннего договора, заключенного между организатором торгов, участником торгов и эмитентом; III. Договора доверительного управления; IV. Присоединения к Правилам проведения торгов. III II I и II IV Какие требования устанавливают организаторы торговли для маркет-мейкеров: I. Cпрэд двусторонней котировки; II. Объем двусторонней котировки; III. Требования к финансовому положению; IV. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан поддерживать двусторонние котировки. Все, кроме III Все, кроме IV Только I и II Все перечисленное  |
|
|
|
|
|
08.04.2009 12:17:13
Укажите неверные утверждения в отношении служебной информации: I. Служебная информация не является общедоступной; II. Служебная информация является общедоступной; III. Служебная информация - это информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах; IV. Служебная информация - это информация о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг; V. К лицам, располагающим служебной информацией относятся члены органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором; VI. К лицам, располагающим служебной информацией относятся клиенты профессионального участника рынка ценных бумаг.
Только I Только II I, III, V II, IV, VI Укажите верное утверждение в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг: При передаче в доверительное управление ценных бумаг должно быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами При передаче в доверительное управление ценных бумаг не может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами При передаче в доверительное управление ценных бумаг может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами Вопрос об объединении в доверительном управлении ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами, регулируется только законодательством о банковской деятельности Использование служебной информации на рынке ценных бумаг в соответствие с Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации: Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч до трех тысяч рублей Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от четырех тысяч до пяти тысяч рублей; на юридических лиц - от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от одной тысячи до двух тысяч рублей; на юридических лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей |
|
|
|
|
|
08.04.2009 12:23:40
Брокер вправе не относить клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска даже при соблюдении клиентом всех требований к такой категории установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
Неверно Верно Верно, если это установлено в договоре на брокерское обслуживание Верно, если клиент нерезидент В качестве обеспечения сделок прямого РЕПО с Банком России могут использоваться следующие ценные бумаги: I. Государственные краткосрочные облигации; II. Облигации федерального займа; III. Облигации внешних облигационных займов; IV. Облигации Банка России; V. Акции российских акционерных обществ при условии допуска их к обращению на фондовой бирже (организаторе торговли); VI. Акции иностранных юридических лиц при условии присвоения эмитенту рейтинга долгосрочной кредитоспособности в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Банком России. I, II и III I, II и IV I, II, III и IV Все, кроме VI. Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ, устанавливает единые требования к ведению внутреннего учета: I. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность; II. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность; III. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по управлению ценными бумагами; IV. Управляющими компаниями, осуществляющими управление акционерными инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами; V. Управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений. Верно I и II Верно I, II и III Верно I, II, III и IV Верно I, II, III и V |
|
|
|
|
|
08.04.2009 12:26:40
Электронная версия отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемая на магнитных носителях, а также отчетность, предоставляемая посредством телекоммуникационных каналов связи заполняется с использованием программного продукта в формате, установленным:
Саморегулируемой организацией Фондовой биржей Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг Самим профессиональным участником рынка ценных бумаг Что из нижеперечисленного является квалификационным требованием, предъявляемым к специальным должностным лицам организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением кредитных организаций), ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: I. Наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; II. Наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", и опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; III. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам; IV. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми профессиональным участником рынка ценных бумаг по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам. II и III I и IV II и IV I и III Организации, осуществляющие операции с денежным средством или иным имуществом, обязаны: I. Идентифицировать лицо, находящееся у организации на обслуживании (клиента); II. Идентифицировать выгодоприобретателя по сделке; III. Предпринимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации выгодоприобретателя; IV. Идентификацию представителя клиента. I, II и IV Все верно I, III и IV I и IV |
|
|
|
|
|
08.04.2009 12:39:14
В качестве одной из мер, направленных на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, которые предпринимают профессиональные участники рынка ценных бумаг, является:
Информирование уполномоченного органа о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Информирование клиентов и иных лиц по их запросам о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Что из ниже перечисленного может быть использовано в качестве количественного показателя оценивания риска профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: I. Размер убытков при реализации риска в денежном эквиваленте; II. Размер убытков при реализации идентичных рисков за определенный период в денежном эквиваленте; III. Процентное снижение финансовых результатов; IV. Убытки, понесенные клиентом. Только I и II Только I и III Только III и IV I, II и III К какому типу рисков относится внутреннее мошенничество: Кредитному Рыночному Операционному Потери ликвидности |
|
|
|
|
|
08.04.2009 15:30:16
Участники торгов могут получить статус маркет-мейкера на основании: I. Двустороннего договора, заключенного между организатором торгов и участником торгов; II. Трехстороннего договора, заключенного между организатором торгов, участником торгов и эмитентом; III. Договора доверительного управления; IV. Присоединения к Правилам проведения торгов. Ответы: A. III B. II C. I и II D. IV Какие требования устанавливают организаторы торговли для маркет-мейкеров: I. Спрэд двусторонней котировки; II. Объем двусторонней котировки; III. Требования к финансовому положению; IV. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан поддерживать двусторонние котировки. Ответы: A. Все, кроме III B. Все, кроме IV C. Только I и II D. Все перечисленное |
||||
|
|
|
|||
