ARS (Все сообщения пользователя)

Электронная версия отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемая на магнитных носителях, а также отчетность, предоставляемая посредством телекоммуникационных каналов связи заполняется с использованием программного продукта в формате, установленным:
Саморегулируемой организацией
Фондовой биржей
Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Самим профессиональным участником рынка ценных бумаг


Что из нижеперечисленного является квалификационным требованием, предъявляемым к специальным должностным лицам организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением кредитных организаций), ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: I. Наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; II. Наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", и опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; III. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам; IV. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми профессиональным участником рынка ценных бумаг по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам.
II и III
I и IV
II и IV
I и III
Организации, осуществляющие операции с денежным средством или иным имуществом, обязаны: I. Идентифицировать лицо, находящееся у организации на обслуживании (клиента); II. Идентифицировать выгодоприобретателя по сделке; III. Предпринимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации выгодоприобретателя; IV. Идентификацию представителя клиента.
I, II и IV
Все верно
I, III и IV
I и IV

Укажите неверные утверждения в отношении служебной информации: I. Служебная информация не является общедоступной; II. Служебная информация является общедоступной; III. Служебная информация - это информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах; IV. Служебная информация - это информация о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг; V. К лицам, располагающим служебной информацией относятся члены органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором; VI. К лицам, располагающим служебной информацией относятся клиенты профессионального участника рынка ценных бумаг.
Только I
Только II
I, III, V
II, IV, VI

Укажите верное утверждение в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг:
При передаче в доверительное управление ценных бумаг должно быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами
При передаче в доверительное управление ценных бумаг не может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами
При передаче в доверительное управление ценных бумаг может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами
Вопрос об объединении в доверительном управлении ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами, регулируется только законодательством о банковской деятельности

Использование служебной информации на рынке ценных бумаг в соответствие с Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации:
Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч до трех тысяч рублей
Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от четырех тысяч до пяти тысяч рублей; на юридических лиц - от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей
Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей
Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от одной тысячи до двух тысяч рублей; на юридических лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей