Обсуждение вопросов серии 1.0

что то мне говорит, что ответ в вопросе 7.1.2 не верный
A . II и IV
B. I и IV
C. II и V
D. I, III и V
верно же наоборот ? вариант D. I, III и V
И у вопроса 7.2.10 ответ тоже не верный
Код вопроса: 7.2.10
Что из нижеперечисленного является квалификационным требованием, предъявляемым к специальным
должностным лицам кредитных организаций, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля
в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма:
I. Наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе
специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", а при отсутствии
указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением
обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма;
II. Наличие высшего юридического или экономического образования и опыта руководства отделом, иным
подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее
одного года, а при отсутствии указанного образования - опыт работы в сфере противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее двух лет
или опыт руководства подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских
операций, не менее двух лет;
III. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми
Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по
финансовым рынкам;
IV. Отсутствие судимости за совершение преступления из корыстных побуждений или по найму, а также
преступления в сфере экономики;
V. Отсутствие административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных
бумаг, совершенного в течение одного года, предшествовавшего дню назначения на соответствующую
должность, а также на момент нахождения в соответствующей должности и установленных вступившим в
законную силу соответствующим постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об
указанных административных правонарушениях.
Ответы:
A . II , IV и V
B. I, IV и V
C. II, III и IV
D. I, III и V
В постановлении от 5 декабря 2005 г. N 715 :

1. К специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (далее - организации), ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, предъявляются следующие квалификационные требования:

а) наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", относящейся к группе специальностей "Гуманитарные и социальные науки", подтвержденного в установленном порядке, а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

б) прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми согласно настоящему Постановлению.

Ой извиняюсь, первый вопрос это 7.1.20 !
Сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом представляются
профессиональными участниками рынка ценных бумаг в уполномоченный орган в следующие сроки
(укажите неверные утверждения):
I. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения руководителем организации о
направлении соответствующего сообщения, в отношении операций, отвечающих критериям выявления и
признакам необычных;
II. Не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления операций, в отношении которых у
сотрудников организации возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации
(отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
III. Не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления и фиксирования операции, в отношении
операций, подлежащих обязательному контролю;
IV. Не позднее трех рабочих дней со дня совершения операции клиентом, подлежащей обязательному
контролю;
V. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения руководителем организации о
направлении соответствующего сообщения, в отношении операций, подлежащих обязательному контролю.
Ответы:
A. II и IV
B. I и IV
C. II и V
D . I , III и V
(вопрос 7.1.20 в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз)
Может у меня методичка устаревшая, но написано: " Не позднее рабочего дня, следующего за днем ..."
---------------------

По вопросу 7.2.10, верными должны быть I и III или I, III, IV, но такого варианта нет.

Вы хотите сказать, что по базе правильный ответ A . II , IV и V ?

Цитата
Дмитрий пишет: По вопросу 7.2.10, верными должны быть I и III или I, III, IV, но такого варианта нет. Вы хотите сказать, что по базе правильный ответ A .II ,IVиV ?

Здесь сразу сложно однозначно сказать, так как вроде Указание ЦБР от 9 августа 2004 г. N 1486-У в данный момент актуально. Мы посмотрим и напишем чуть позже.

Господа! Подскажите откуда следуют ответы на вопросы 8.1.12 и 8.1.13. Я не могу понять откуда берется 13% и 15%?