Выкладываю вопросы к 11 главе
"Развитие международной практики компаний по ценным бумагам (брокеров-дилеров) и инвестиционных банков".
Это только часть вопросов из 11 главы, думаю, что их на самом деле больше. Хотелось бы получить ваши комментарии и ответы на данные вопросы.
Компании по ценным бумагам можно классифицировать по следующим основаниям: I. По размерам и объему операций; II. По структуре собственности; III. По специализации; IV. По стратегии поведения на рынке.
I и III
II и IV
II и III
Все вышеперечисленное
К функциям ICMA можно отнести: I. Развитие и совершенствование стандартов профессиональной деятельности и деловой практики; II. Согласование политики развития рынка; III. Стандартизация и урегулирование расчётных процедур; IV. Подготовка кадров.
I и III
II и IV
Все вышеперечисленное, кроме IV
Все вышеперечисленное
К инвестиционным услугам Директива ЕС об инвестиционных услугах 1993г. относит следующие услуги, предоставляемые профессиональными участниками на рынке ценных бумаг: I. Прием и передача от имени инвестора поручений в отношении одного или нескольких финансовых инструментов, а также исполнение таких поручений для клиента; II. Совершение от своего имени и за счет клиента любых операций с финансовыми инструментами; III. Управление инвестиционными портфелями, включающими один или более инвестиционных инструментов, в соответствии с указаниями инвестора; IV. Осуществление услуг андеррайтера, а также услуг по размещению в отношении финансовых инструментов.
I и IV
I, II и IV
I, II и III
Все вышеперечисленное
Имеют ли право российские профессиональные участники рынка ценных бумаг следовать рекомендациям доклада «Международная конвергенция измерения капитала и стандартов капитала: новые подходы (стандарт Базель II)?
Да
Да, если профессиональный участник - кредитная организация
По согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Нет
Обязаны ли российские профессиональные участники рынка ценных бумаг следовать рекомендациям доклада «Международная конвергенция измерения капитала и стандартов капитала: новые подходы (стандарт Базель II)?
Да
Да, если профессиональный участник - кредитная организация
По согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Нет
Финансовая система США долгое время основывалась на: I. Ограничении перечня операций с ценными бумагами, которые могли осуществлять банки; II. Запрете создания филиалов банков, осуществляющих операции с ценными бумагами; III. Запрете компаниям, осуществляющим операции на рынке ценных бумаг, проводить банковские операции по приему вкладов, производить выплаты по чекам и тому подобные виды банковских операций; IV. Запрете директорам, служащим инвестиционных компаний являться одновременно должностными лицами, директорами, служащими банковских компаний.
I и III
II и IV
I, II и III
Все вышеперечисленное
Укажите правильные утверждения в отношении свободных маклеров в Германии: I. Являются посредниками между кредитными учреждениями при заключении сделок между ними; II. Не имеют права совершать сделки в интересах частных клиентов; III. Должны являться кредитными организациями; IV. Определяют курс ценных бумаг.
I
I и II
I, II и III
Все вышеперечисленное
Принципы регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые оказали влияние на законодательство многих стран, были заложены:
Законодательством Германии конца XIX - начала XX в.
Законодательством Японии середины XX в.
Законодательством США 30х гг. ХХ в.
Законодательством Великобритании 80х гг. ХХ в.
«Законы голубого неба» - это:
Законодательство о рынке ценных бумаг Японии
Нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующие биржевые сделки купли-продажи «голубых» фишек
Законы в США, требующие лицензирования деятельности брокерских фирм, а также предоставления определенной информации от корпораций-эмитентов ценных бумаг с целью ограничения мошенничества на рынке ценных бумаг
Законы Великобритании, регулирующие торговлю на внебиржевом рынке
Членами биржи в Германии могут быть: I. Банки; II. Небанковские кредитные организации; III. Официальные курсовые маклеры; IV. Свободные маклеры.
III и IV
I и II
I, III и IV
Все вышеперечисленные
К функциям официальных курсовых маклеров в Германии относятся: I. Сбор заявок на приобретение ценных бумаг; II. Определение курса ценной бумаги; III. Сбор заявок на продажу ценных бумаг; IV. Осуществление посреднических функций.
I и III
II
I, II и III
Все вышеперечисленное
Институты финансовой системы Японии можно классифицировать на: I. Банковские кредитные организации; II. Кредитные организации кооперативного типа; III. Небанковские финансовые организации; IV. Государственные финансовые организации.
I и III
II и IV
I, III и IV
Все вышеперечисленные
Банковская система Японии включает следующие виды банков: I. Городские банки; II. Сельские банки; III. Банки долгосрочного кредита; IV. Трастовые банки.
I и II
III и IV
I, II и III
I, III и IV
Для того, чтобы стать участником торгов на фондовой бирже в Япониии японские брокерско-дилерские фирмы должны:
Иметь в штате не менее 5 аттестованных специалистов
Поддерживать размер собственных средств в размере не менее 2 млн. йен
Иметь опыт осуществления профессиональной деятельности не менее 5 лет
Иметь разрешение Минфина Японии на проведение соответствующих операций
Согласно изменениям Закона Японии о ценных бумагах и фондовых биржах, принятым в целях стимулирования прихода новых участников на рынок:
Система лицензирования брокерской деятельности была заменена на систему регистрации в регулирующем органе
Система регистрации брокерской компании в регулирующем органе была заменена системой лицензирования брокерской деятельности
Система регистрации в регулирующем органе была заменена на уведомительный порядок
Система лицензирования брокерской деятельности была заменена на разрешительный порядок
По функциональному принципу члены Лондонской биржи делились на: I. Кейрецу; II. Маклеров; III. Джобберов; IV. Мейкеров.
II и IV
II и III
I, II и III
I, II, III и IV
Какие нововведения были введены во Франции в середине прошлого века:
Было узаконено существование рынка срочных операций
Коммерческим банком разрешили совершать операции с ценными бумагами
Внебиржевой рынок получил законодательное закреление
Брокерским компаниям было разрешено предоставлять услуги по доверительному управлению портфелями ценных бумаг
Инвестиционные компании во Франции вправе осуществлять следующие виды деятельности: I. Принимать и исполнять поручения клиентов; II. Управлять портфелем ценных бумаг; III. Выпускать депозитарные расписки; IV. Совершать сделки купли-продажи ценных бумаг.
I и IV
II
III
Все вышеперечисленное
Характерными чертами деятельности дисконтных брокеров являются: I. Работают только с крупными клиентами и не занимаются «розничными» операциями; II. Предлагают полный спектр услуг; III. Предлагает существенно ограниченный спектр брокерских услуг; IV. Взимают низкие комиссионные.
I и II
II и IV
III и IV
I и III
Согласно классической английской традиции английские банки традиционно подразделялись на: I. Коммерческие банки; II. Городские банки; III. Трастовые банки; IV. Инвестиционные банки.
I и III
II и III
I и IV
III и IV
Джобберы - это: I. Американские брокеры; II. Английские дилеры; III. Посредники, совершающие операции от имени и за счет клиентов биржи; IV. Лица, совершающие сделки от своего имени и за свой счет и не имеющие право совершать сделки за счет клиентов биржи.
I и III
I и IV
II и III
II и IV
В соответствии с международной практикой инвестиционный банк - это организация:
Осуществляющая деятельность по оказанию услуг эмитенту при подготовке проспекта ценных бумаг и раскрытии информации об эмиссии, а также по оказанию посреднических услуг при совершении крупных сделок, слияниях и поглощениях, включая финансовое консультирование и андеррайтинг
Которая для извлечения прибыли как основной цели своей деятельности на основании специального разрешения (лицензии) имеет право осуществлять банковские операции
Осуществляющая операции по привлечению во вклады денежных средств физических и юридических лиц, а также открытию и ведению банковских счетов физических и юридических лиц
Осуществляющая деятельность по оказанию услуг инвесторам по размещению их денежных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности
Отличительными чертами брокеров с полным пакетом услуг являются: I. Широкий выбор активов; II. Предоставление консалтинговых услуг; III. Предоставление информационной поддержки в виде отчетов аналитиков; IV. Наличие собственной специально разработанной системой электронной связи; V. Разветвленная сеть филиалов и отделений.
I и IV
II и III
IV и V
Все вышеперечисленное
К мерам, направленным на внедрение МСФО, можно отнести: I. Устранение множества существующих систем составления и предоставления отчетности; II. Создание систематизированных образовательных программ в области международных стандартов; III. Государственное обеспечение составления единого официального перевода МСФО; IV. Устранение законодательного требования составлять финансовую отчетность по соответствующим национальным стандартам.
I и III
II и IV
I, III и IV
Все вышеперечисленное
К причинам, побуждающим компании предоставлять отчетность по стандартам МСФО, можно отнести: I. Возможность использования получаемой информации для более эффективного управления своей организацией II. Соответствующие требования со стороны владельцев бизнеса III. Желание привлечь иностранных инвесторов IV. Требования саморегулируемых организаций
I
I и II
I, II и III
Все вышеперечисленное
Двухдолларовые брокеры - это:
Брокеры, минимальная сумма инвестиций, необходимая для заключения брокерского договора с которыми, составляет 2 доллара
Брокеры, стоимость регистрации на торгах для которых стоит 2 доллара
Брокеры, величина комиссионного вознаграждения которых равняется двум долларам
Брокеры, взимающие вариационную маржу в размере, не превышающем 2 долларов
Крупнейшие английские коммерческие банки называют:
Дилинговыми банками
Клиринговыми банками
Сберегательными банками
Кредитными союзами
В соответствии с Законом США об инвестиционных советниках к инвестиционным советникам относятся:
Должностные лица брокерской компании, которые на безвозмездной основе отвечают по телефону на вопросы клиентов компании
Сотрудники клиентского подразделения броко-дилерской компании, которые консультируют сотрудников других подразделений инвестиционной компании по поводу стоимости ценных бумаг, целесообразности инвестирования в те или иные ценные бумаги, их покупки или продажи
Лица, которые за вознаграждение осуществляют консультационную деятельность по поводу стоимости ценных бумаг, целесообразности инвестирования в те или иные ценные бумаги, их покупки или продажи
Банки и банковские холдинговые компании, не являющиеся инвестиционными компаниями, которые получили разрешение Комиссии по ценным бумагам и биржам на оказание консультационных услуг
"Развитие международной практики компаний по ценным бумагам (брокеров-дилеров) и инвестиционных банков".
Это только часть вопросов из 11 главы, думаю, что их на самом деле больше. Хотелось бы получить ваши комментарии и ответы на данные вопросы.
Компании по ценным бумагам можно классифицировать по следующим основаниям: I. По размерам и объему операций; II. По структуре собственности; III. По специализации; IV. По стратегии поведения на рынке.
I и III
II и IV
II и III
Все вышеперечисленное
К функциям ICMA можно отнести: I. Развитие и совершенствование стандартов профессиональной деятельности и деловой практики; II. Согласование политики развития рынка; III. Стандартизация и урегулирование расчётных процедур; IV. Подготовка кадров.
I и III
II и IV
Все вышеперечисленное, кроме IV
Все вышеперечисленное
К инвестиционным услугам Директива ЕС об инвестиционных услугах 1993г. относит следующие услуги, предоставляемые профессиональными участниками на рынке ценных бумаг: I. Прием и передача от имени инвестора поручений в отношении одного или нескольких финансовых инструментов, а также исполнение таких поручений для клиента; II. Совершение от своего имени и за счет клиента любых операций с финансовыми инструментами; III. Управление инвестиционными портфелями, включающими один или более инвестиционных инструментов, в соответствии с указаниями инвестора; IV. Осуществление услуг андеррайтера, а также услуг по размещению в отношении финансовых инструментов.
I и IV
I, II и IV
I, II и III
Все вышеперечисленное
Имеют ли право российские профессиональные участники рынка ценных бумаг следовать рекомендациям доклада «Международная конвергенция измерения капитала и стандартов капитала: новые подходы (стандарт Базель II)?
Да
Да, если профессиональный участник - кредитная организация
По согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Нет
Обязаны ли российские профессиональные участники рынка ценных бумаг следовать рекомендациям доклада «Международная конвергенция измерения капитала и стандартов капитала: новые подходы (стандарт Базель II)?
Да
Да, если профессиональный участник - кредитная организация
По согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Нет
Финансовая система США долгое время основывалась на: I. Ограничении перечня операций с ценными бумагами, которые могли осуществлять банки; II. Запрете создания филиалов банков, осуществляющих операции с ценными бумагами; III. Запрете компаниям, осуществляющим операции на рынке ценных бумаг, проводить банковские операции по приему вкладов, производить выплаты по чекам и тому подобные виды банковских операций; IV. Запрете директорам, служащим инвестиционных компаний являться одновременно должностными лицами, директорами, служащими банковских компаний.
I и III
II и IV
I, II и III
Все вышеперечисленное
Укажите правильные утверждения в отношении свободных маклеров в Германии: I. Являются посредниками между кредитными учреждениями при заключении сделок между ними; II. Не имеют права совершать сделки в интересах частных клиентов; III. Должны являться кредитными организациями; IV. Определяют курс ценных бумаг.
I
I и II
I, II и III
Все вышеперечисленное
Принципы регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые оказали влияние на законодательство многих стран, были заложены:
Законодательством Германии конца XIX - начала XX в.
Законодательством Японии середины XX в.
Законодательством США 30х гг. ХХ в.
Законодательством Великобритании 80х гг. ХХ в.
«Законы голубого неба» - это:
Законодательство о рынке ценных бумаг Японии
Нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующие биржевые сделки купли-продажи «голубых» фишек
Законы в США, требующие лицензирования деятельности брокерских фирм, а также предоставления определенной информации от корпораций-эмитентов ценных бумаг с целью ограничения мошенничества на рынке ценных бумаг
Законы Великобритании, регулирующие торговлю на внебиржевом рынке
Членами биржи в Германии могут быть: I. Банки; II. Небанковские кредитные организации; III. Официальные курсовые маклеры; IV. Свободные маклеры.
III и IV
I и II
I, III и IV
Все вышеперечисленные
К функциям официальных курсовых маклеров в Германии относятся: I. Сбор заявок на приобретение ценных бумаг; II. Определение курса ценной бумаги; III. Сбор заявок на продажу ценных бумаг; IV. Осуществление посреднических функций.
I и III
II
I, II и III
Все вышеперечисленное
Институты финансовой системы Японии можно классифицировать на: I. Банковские кредитные организации; II. Кредитные организации кооперативного типа; III. Небанковские финансовые организации; IV. Государственные финансовые организации.
I и III
II и IV
I, III и IV
Все вышеперечисленные
Банковская система Японии включает следующие виды банков: I. Городские банки; II. Сельские банки; III. Банки долгосрочного кредита; IV. Трастовые банки.
I и II
III и IV
I, II и III
I, III и IV
Для того, чтобы стать участником торгов на фондовой бирже в Япониии японские брокерско-дилерские фирмы должны:
Иметь в штате не менее 5 аттестованных специалистов
Поддерживать размер собственных средств в размере не менее 2 млн. йен
Иметь опыт осуществления профессиональной деятельности не менее 5 лет
Иметь разрешение Минфина Японии на проведение соответствующих операций
Согласно изменениям Закона Японии о ценных бумагах и фондовых биржах, принятым в целях стимулирования прихода новых участников на рынок:
Система лицензирования брокерской деятельности была заменена на систему регистрации в регулирующем органе
Система регистрации брокерской компании в регулирующем органе была заменена системой лицензирования брокерской деятельности
Система регистрации в регулирующем органе была заменена на уведомительный порядок
Система лицензирования брокерской деятельности была заменена на разрешительный порядок
По функциональному принципу члены Лондонской биржи делились на: I. Кейрецу; II. Маклеров; III. Джобберов; IV. Мейкеров.
II и IV
II и III
I, II и III
I, II, III и IV
Какие нововведения были введены во Франции в середине прошлого века:
Было узаконено существование рынка срочных операций
Коммерческим банком разрешили совершать операции с ценными бумагами
Внебиржевой рынок получил законодательное закреление
Брокерским компаниям было разрешено предоставлять услуги по доверительному управлению портфелями ценных бумаг
Инвестиционные компании во Франции вправе осуществлять следующие виды деятельности: I. Принимать и исполнять поручения клиентов; II. Управлять портфелем ценных бумаг; III. Выпускать депозитарные расписки; IV. Совершать сделки купли-продажи ценных бумаг.
I и IV
II
III
Все вышеперечисленное
Характерными чертами деятельности дисконтных брокеров являются: I. Работают только с крупными клиентами и не занимаются «розничными» операциями; II. Предлагают полный спектр услуг; III. Предлагает существенно ограниченный спектр брокерских услуг; IV. Взимают низкие комиссионные.
I и II
II и IV
III и IV
I и III
Согласно классической английской традиции английские банки традиционно подразделялись на: I. Коммерческие банки; II. Городские банки; III. Трастовые банки; IV. Инвестиционные банки.
I и III
II и III
I и IV
III и IV
Джобберы - это: I. Американские брокеры; II. Английские дилеры; III. Посредники, совершающие операции от имени и за счет клиентов биржи; IV. Лица, совершающие сделки от своего имени и за свой счет и не имеющие право совершать сделки за счет клиентов биржи.
I и III
I и IV
II и III
II и IV
В соответствии с международной практикой инвестиционный банк - это организация:
Осуществляющая деятельность по оказанию услуг эмитенту при подготовке проспекта ценных бумаг и раскрытии информации об эмиссии, а также по оказанию посреднических услуг при совершении крупных сделок, слияниях и поглощениях, включая финансовое консультирование и андеррайтинг
Которая для извлечения прибыли как основной цели своей деятельности на основании специального разрешения (лицензии) имеет право осуществлять банковские операции
Осуществляющая операции по привлечению во вклады денежных средств физических и юридических лиц, а также открытию и ведению банковских счетов физических и юридических лиц
Осуществляющая деятельность по оказанию услуг инвесторам по размещению их денежных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности
Отличительными чертами брокеров с полным пакетом услуг являются: I. Широкий выбор активов; II. Предоставление консалтинговых услуг; III. Предоставление информационной поддержки в виде отчетов аналитиков; IV. Наличие собственной специально разработанной системой электронной связи; V. Разветвленная сеть филиалов и отделений.
I и IV
II и III
IV и V
Все вышеперечисленное
К мерам, направленным на внедрение МСФО, можно отнести: I. Устранение множества существующих систем составления и предоставления отчетности; II. Создание систематизированных образовательных программ в области международных стандартов; III. Государственное обеспечение составления единого официального перевода МСФО; IV. Устранение законодательного требования составлять финансовую отчетность по соответствующим национальным стандартам.
I и III
II и IV
I, III и IV
Все вышеперечисленное
К причинам, побуждающим компании предоставлять отчетность по стандартам МСФО, можно отнести: I. Возможность использования получаемой информации для более эффективного управления своей организацией II. Соответствующие требования со стороны владельцев бизнеса III. Желание привлечь иностранных инвесторов IV. Требования саморегулируемых организаций
I
I и II
I, II и III
Все вышеперечисленное
Двухдолларовые брокеры - это:
Брокеры, минимальная сумма инвестиций, необходимая для заключения брокерского договора с которыми, составляет 2 доллара
Брокеры, стоимость регистрации на торгах для которых стоит 2 доллара
Брокеры, величина комиссионного вознаграждения которых равняется двум долларам
Брокеры, взимающие вариационную маржу в размере, не превышающем 2 долларов
Крупнейшие английские коммерческие банки называют:
Дилинговыми банками
Клиринговыми банками
Сберегательными банками
Кредитными союзами
В соответствии с Законом США об инвестиционных советниках к инвестиционным советникам относятся:
Должностные лица брокерской компании, которые на безвозмездной основе отвечают по телефону на вопросы клиентов компании
Сотрудники клиентского подразделения броко-дилерской компании, которые консультируют сотрудников других подразделений инвестиционной компании по поводу стоимости ценных бумаг, целесообразности инвестирования в те или иные ценные бумаги, их покупки или продажи
Лица, которые за вознаграждение осуществляют консультационную деятельность по поводу стоимости ценных бумаг, целесообразности инвестирования в те или иные ценные бумаги, их покупки или продажи
Банки и банковские холдинговые компании, не являющиеся инвестиционными компаниями, которые получили разрешение Комиссии по ценным бумагам и биржам на оказание консультационных услуг