Новости и статьи

Новые требования к специалистам финансового рынка (с 17.02.2009 г.)

С 17.02.2009 г. все специалисты финансового рынка должны проходить обязательное обучение в целях противодействия легализации доходов.

17 февраля 2009 г. вступает в силу Приказ Росфинмониторинга от 01.11.2008 г. №256 (Зарегистрирован в Минюсте 30.01.2009, опубликован 06.02.2009 г.).

http://www.rg.ru/2009/02/06/finmonitor-kadry-dok.html

Приказом утверждено Положение, в котором установлены требования об обязательном прохождении сотрудниками профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также формы, периодичность, сроки и порядок прохождения обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Требования распространяются на работников организаций перечисленных в положении категории: Теперь специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны будут проходить специальное обучение не реже, чем 2 раза в год.

Иные работники проф. участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители, их заместители, трейдеры, управляющие портфелями ценных бумаг, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами и др.) обязаны проходить обучение не реже, чем 1 раз в 3 года.

Обязательное обучение сотрудников предусматривает систему «внутреннего» и «внешнего» обучения. Внешнее обучение можно будет пройти в аккредитованных ФСФР учебных центрах (http://finexam.ru/exams/exam_organazations/). Необходимо будет также внести соответствующие изменения в специальные Правила внутреннего контроля (по противодействию легализации): включить в них программу обучения сотрудников и согласовать с ФСФР. Организация должна будет вести учет прохождения ее работниками обучения, и хранить в личном деле работников документы, подтверждающие прохождение работником обучения. Обучение работников организации внутри компании должны обеспечить специальные должностные лица.

Обсудить статью можно здесь.