Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 31 мая!   подробнее »

apmyp (Все сообщения пользователя)

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Закрыть
Логин:
Пароль:
Забыли свой пароль?
Регистрация
Войти  
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Пользователи » apmyp
Выбрать дату в календаре…Выбрать дату в календаре

Страницы: 1
Вопросы и ответы к экзамену 4.0 (2009 г.)
#
24.06.2009 10:41:59
5. Использование служебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающими такой информацией в силу служебного положения, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере:

• A. От 2 тысяч до 3 тысяч рублей :idea:
• B. От 20 до 30 МРОТ
• C. От 40 до 50 МРОТ
• D. От 10 тысяч до 20 тысяч рублей
6. Непредставление профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо предоставление недостоверной информации влечет наложение административного штрафа в размере:

• A. От 2 тысяч до 3 тысяч рублей на должностных лиц и от 20 тысяч до 30 тысяч рублей на юридических лиц :idea:
• B. От 30 до 40 МРОТ на должностных лиц и от 300 до 400 МРОТ на юридических лиц
• C. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 200 тысяч до 300 тысяч рублей на юридических лиц
• D. От 25 до 40 МРОТ на должностных лиц и от 250 до 400 МРОТ на юридических лиц

Согласно КоАП по первому вопросу 20-30 т.р. на должностных и 500-700 на юр.лиц, по второму 30-50 на должностных и 700-1000 на юр. лиц
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену 4.0 (2009 г.)
#
24.06.2009 10:07:31
И еще. Сравните 2 вопроса:
Какие из перечисленных лиц могут оказывать услуги по учету прав собственности на предъявительские ценные бумаги? I. Регистратор; II. Депозитарий; III. Любое лицо, принявшее бумаги на ответственное хранение.

• A. Только I
• B. Только II :idea:
• C. Только I или II
• D. III

Вопрос 48, вес 1
Укажите из перечисленных ниже случаи, когда депозитарий в соответствии с требованиями федерального законодательства не имеет права принять ценные бумаги на депозитарное обслуживание: I. Срок обращения ценных бумаг истек; II. Ценные бумаги не прошли государственную регистрацию (за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами не требуется государственная регистрация ценных бумаг); III. Условия обращения ценных бумаг не предусматривают возможность фиксации прав на данные ценные бумаги и учета передачи прав на них путем записей по счетам депо; IV. Ценные бумаги являются предъявительскими.

• A. Только I
• B. Только II и III
• C. Все вышеперечисленные :idea:
• D. Только III

Не кажется ли вам что здесь есть какое-то противоречие?
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену 4.0 (2009 г.)
#
24.06.2009 10:06:11
4. В течение какого срока лицензирующий орган раскрывает информацию о выдаче лицензии на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет?
• A. Не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии :idea:
• B. В день принятия решения о выдаче лицензии
• C. Не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии
• D. В течение 1 месяца со дня выдачи лицензии
В п. 4.6. "Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" написано 5 рабочих дней.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену 4.0 (2009 г.)
#
24.06.2009 10:04:58
3. Из перечисленных ниже укажите обязанности депозитария, которые не относятся к обязанностям депозитария в целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам: I. Передача эмитенту или регистратору информации и документов от клиентов (депонентов) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором; II. Обеспечение владельцам реализации права голоса на общих собраниях акционеров в порядке, предусмотренном депозитарным договором; III. Обеспечение обособленного хранения ценных бумаг и (или) учета прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию; IV. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг - уведомление клиентов (депонентов) депозитария о таком совмещении.

• A. Только I и II :idea:
• B. Только I, II и III
• C. Только I и IV
• D. Все вышеперечисленное

Согласно ст. 8 постановления ФКЦБ №36 "О депозитарной деятельности". относятся как раз 1 и 2!
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену 4.0 (2009 г.)
#
24.06.2009 10:02:32
2. Управление рисками депозитарной деятельности включает в себя, в том числе: I. Наличие утвержденных процедур исполнения каждой депозитарной операции; II. Регулярная сверка активов в учетной системе депозитария с записями у реестродержателей и других депозитариев; III. Использование сертифицированного программного обеспечения; IV. Применение обратной связи при общении с клиентами, выявление причин жалоб, претензий, запросов.

A. Только I, II, III
B. Только I, II, IV :idea:
C. Только III, IV
D. Все перечисленное

выдержка из "Программа разработки и внедрения системы мер снижения рисков, связанных с профессиональной деятельностью организаций - членов ПАРТАД":
"...
4. Требования к профессиональным участникам по созданию системы мер снижения рисков профессиональной деятельности в рамках настоящей Программы.
...
4.4. Использовать для осуществления профессиональной деятельности сертифицированное ПАРТАД программное обеспечение;
..."
в законах вроде нигде четко насчет ПО не прописано, так что и ответ D может быть правильным.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену 4.0 (2009 г.)
#
24.06.2009 09:59:48
Добрый день! По результатам прохождения онлайн тестирования появились неточности и ошибки по некоторым вопросам. Может кто поможет разобраться?
1. Лицензия на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов выдается: I. Одновременно с получением лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг на основании одного заявления лицензиата; II. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; III. В соответствии с требованиями федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности".

* A. Верно I и II
* B. Верно только II
* C. Верно только II и III :idea:
* D. Верно все перечисленное
Отмеченный ответ не подходит, так как в статье «О лицензировании отдельных видов деятельности» ст.1 п.2 сказано, что данный закон к профучастникам (включая спецдепы) не относится.
 
Перейти
Страницы: 1