ЕленаК (Все сообщения пользователя)

Добрый день, подскажите, пожалуйста, ответы на следующие вопросы:
Вопрос 13.1.12
Там нужно отметить, что НЕ соответствует закону
У Вас отмечен ответ D.
Согласно ст.15 Закона о Защите прав и законных интересов инвесторов
«СРО осуществляют контроль, указанный в пункте 1 настоящей статьи, по собственной инициативе, на основании обращения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иных федеральных органов исполнительной власти, а также по жалобам и заявлениям инвесторов»
Значит ответ D соответствует закону, а вот ответ С – нет.

Вопрос 13.1.19
Согласно ст.11 Закона о Защите прав и законных интересов инвесторов
«Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.»
Как я понимаю, под физическими лицами понимаются как граждане России, так и иностранные, только главное условия, чтобы они были на территории РФ.
Таким образом получается, что ответ С, тк про физические лица правильного ответа нет.

Serg, спасибо за помощь с ответми.

У меня еще вопрос по 10.2.44. Почему IV пункт не входит в требования? Согласно порядку по ДУ п.2.10 "... управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору доверительного управления"
Тогда вроде ответ D получается?

10.1.59 Согласно п.3 ФЗ о РЦБ Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет).
Тогда почему ответ А? Это вроде верное утверждение?

10.1.74 Согласно ст. 7 ФЗ о РЦБ Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором. Тогда почему III не включается в ответ?

Еще раз спасибо за помощь!