Сотрудник несколько месяцев поддерживал профучастника по совместительству на должности руководителя. Спустя некоторое время после его увольнения, фсфр проводит проверку профучастника, по результатам которой аннулирует лицензию. Некоторые нарушения, явившиеся основанием для аннулирования лицезии, возможно были допущены за время поддержки этим сотрудником (хотя прямого отношения к данным нарушениям сотрудник не имеет). О факте виновности сотрудника и об аннулировании лицензии фсфр никак сотрудника не уведомило. Означает ли это, что сотрудник может поддерживать далее иного профучастника, т.е. не будет ли это нарушением п. 6.2 Положения о специалистах финансового рынка? Насколько серьезно отслеживает фсфр соблюдение требований п. 6.2?
Актуально:
Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 31 октября! подробнее »
Арина Самойлова (Автор тем)
Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.
п. 6.2 Положения о специалистах финансового рынка
|
|
|
|
|
|

