Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 31 октября!   подробнее »

Сергей Пак (Все сообщения пользователя)

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Закрыть
Логин:
Пароль:
Забыли свой пароль?
Регистрация
Войти  
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Пользователи » Сергей Пак
Выбрать дату в календаре…Выбрать дату в календаре

Страницы: Пред. 1 ... 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 ... 289 След.
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
17.04.2013 16:26:50
[QUOTE]Андрей пишет:
В вопросе 3.1.22 верным ответом являтся не "D" (у вас указан ответ "D";), а "С".

Основание: требование пунктов 3.10 и 3.10.1 10-49/пз-н: "3.10. Лицензиат, лицензия которого аннулирована, обязан совершить следующие действия:
3.10.1. прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения"


Код вопроса: 3.1.22

В течение какого срока регистратор, лицензия которого аннулирована, обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности?

Ответы:

A. Срок указывается в уведомлении об аннулировании лицензии регистратора и не может быть меньше, чем 30 дней с даты получения регистратором этого уведомления

B. Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании лицензии регистратора вступает в силу с момента принятия данного решения

C. С момента получения уведомления о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения

D. Срок указывается в уведомлении об аннулировании лицензии регистратора и не превышает 30 дней с даты принятия решения об аннулировании лицензии регистратора [/QUOTE]Согласны, поправим.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
17.04.2013 10:01:09
[QUOTE]Андрей пишет:
Вопрос 3.1.8 должен звучать так: "Какая информация об эмитенте не должна содержаться в системе ведения реестр а владельцев ценных бумаг? ". При существующей формулировке вопроса, он не содержит правильного варианта ответа.

Код вопроса: 3.1.8
Какая информация об эмитенте не должна содержаться в реестре?
Ответы:
A. Номер и дата государственной регистрации эмитента
B. Размер уставного капитала эмитента
C. Размер собственного капитала эмитента
D. Идентификационный номер налогоплательщика [/QUOTE]Также согласны. В то же время см. формулировку в п.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
17.04.2013 09:59:24
[QUOTE]Андрей пишет:
Вопрос 2.1.47 не содержит верного варианта ответа из возможных (у вас указан ответ "С. Все перечисленное" ). Дело в том, что в соответствии с действующей редакцией главы 2 Закона о РЦБ клиринговая деятельность не относится к профессиональному виду деятельности на рынке ценных бумаг.


Код вопроса: 2.1.47

Лицензирование каких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с действующим законодательством?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Депозитарная деятельность;

V. Клиринговая деятельность;

VI. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

VII. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II, IV, V

C. Все вышеперечисленное

D. Все, кроме VII [/QUOTE]Согласны. Ст. 6 утратила силу с 1 января 2013 г. В то же время п. 1.2 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг вроде актуален.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
16.04.2013 13:44:49
Спасибо, в целом согласны с Вами.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
16.04.2013 10:52:32
2.1.49, как Вы правильно заметили, соответствует устаревшему законодательству
2.1.59 также соответствует устаревшему законодательству (сейчас действует Административный регламент по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг)
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:42:13
[QUOTE]Андрей пишет:
В вопросе 7.1.13 исходя из действующего законодательства 2 верных ответа. Это ответы "А" и "С", которые содержат по условиям вопроса НЕверные утверждения.

Пояснию позицию.

Во-первых, трансфер-агентом может быть не любое юридическое лицо, а только следующее в соответствии с пунктом 1 статьи 8.1 Закона о РЦБ юридическое лицо: иной регистратор, депозитарий или брокер. Следовательно утверждение "А" неверное и подходит под верный ответ.

Во-вторых, помня про атавизм абзаца второго пункта 9 Положения о ведении реестра о том, что эмитент НЕ вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами, все же лучше в рассуждениях опираться на пункт 1 статьи 8.1 Закона о РЦБ исходя из которго можно говорить о том, что эмитент впринципе НЕ вправе выполнять функции трансфер-агента, кроме случая, когда он является иным регистратором, депозитарием или брокером. Таким образом утверждение "С" является неверным и подходит под верный ответ.


Код вопроса: 7.1.13

Укажите НЕверное утверждение в отношении трансфер-агентов:

Ответы:

A. Трансфер-агентом может быть любое юридическое лицо, в том числе эмитент

B. Деятельность трансфер-агента не требует лицензирования

C. Эмитент вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами

D. Регистратор несет ответственность за действия трансфер-агента перед зарегистрированными лицами [/QUOTE]Согласны. Как видите, законодательство меняется, вопросы - не поспевают. Вообще говоря, это обсуждалось нами 4 года назад. Мы считаем, что систему в целях повышениях эффективности [B]возможно и, наверное, даже нужно улучшить.[/B] Для примера посмотреть, например, опыт США, о котором мы уже активно писали.
Спасибо Вам еще раз. Если будут комментарии и вопросы, пишите, пожалуйста. Будем разбираться.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:35:39
[QUOTE]Андрей пишет:
В вопросе 7.1.6 у вас в качестве верного ответа указан ответ "А. Любое юридическое лицо". Однако исходя из действущего законодательства ответ "А" неверный. Дело в том, что согласно пункту 1 статьи 8.1 Закона о рынке ценных бумаг: "Регистратор вправе привлекать для выполнения части своих функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом, иных регистраторов, депозитарии и брокеров (далее - трансфер-агенты)". Как мы видим, список лиц, которые могут быть трансфер-агентами является исчерпывающим. Эти лица действительно являются юридическими лицами, но к ним не подходит вариант ответа "любое юридическое лицо". Следовательно ответ "А" неверный. Думаю, надо поставить в качестве верного ответа ответ "D" поскольку регистраторы, депозитарии и брокеры, являются профучастниками, хотя и не исчерпывают это понятие.

Код вопроса: 7.1.6

Трансфер-агентом может быть:

Ответы:

A. Любое юридическое лицо

B. Физическое лицо

C. Индивидуальные предприниматели

D. Только профессиональные участники рынка ценных бумаг [/QUOTE]Согласимся с Вами, с появлением ст. 8.1 ответ D является более логичным. При этом опечатки в нормативных актах продолжаются: "иных регистраторов, депозитар[B][U]ии[/U][/B] и брокеров"
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:32:44
[QUOTE]Андрей пишет:
При онлайн тестировании в режиме тренировки обнаружил, что в вопросе 1.1.24 ответы "В" и "С" отображаются как один ответ.



Код вопроса: 1.1.24

Каким образом отражаются в реестре операции с ценными бумагами, переданными на хранение одному номинальному держателю, если сделки совершаются между его клиентами?

Ответы:

A. Специальных правил отражения таких операций не устанавливается

B. Операции между клиентами одного номинального держателя не отражаются в реестре C. Операции отражаются в реестре периодически, периодичность устанавливается договором регистратора с номинальным держателем

D. Операции отражаются по мере поступления информации о сделках от номинального держателя, но не позднее чем через 3 рабочих дня после ее поступления [/QUOTE]Спасибо, поправили.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:25:53
[QUOTE]Андрей пишет:
При онлайн тестировании в режиме тренировки обнаружил, что в вопросе 1.1.21 не отображается фраза "Деятельность по ведению реестра включает:".




Код вопроса: 1.1.21

Отметьте неправильное утверждение.

Деятельность по ведению реестра включает: ( эта фраза не отображается в вопросе при онлайн тестировании)

Ответы:

A. Ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц

B. Ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента

C. Учет начисленных доходов по ценным бумагам

D. Ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту и по каждому виду ценных бумаг эмитента [/QUOTE]Спасибо, поправили.
 
Перейти
Новые вопросы к экзамену серии 2.0 (с 16 сентября 2012 г.)
#
16.04.2013 13:36:07
Пока еще нет. Ждите в мае.
 
Перейти
Страницы: Пред. 1 ... 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 ... 289 След.