Код вопроса: 2.1.1
Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Депозитарная деятельность;
V. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
VI. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.
Ответы:
A. Только I, II, III и IV
B. Только I, II, III, IV,V
C. Только V и VI
[B][U]D . Все перечисленные[/U][/B]
Вот что мы указали в комментариях в наших тренажерах:
Вопрос предполагает устаревшее законодательство:
На рынке ценных бумаг осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности:
- брокерская деятельность;
- дилерская деятельность;
- деятельность по управлению ценными бумагами;
- депозитарная деятельность;
- клиринговая деятельность;
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.
[I]п. 1.2 устаревшего Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг[/I]
[I]С 1 января 2012 г. ФСФР России прекратил выдачу лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности в связи с вступлением в силу Федерального закона от 7 февраля 2011 г. N 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности».[/I]
[I]С 1 января 2013 года также утратила силу статья 6 «Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)» ФЗ «О рынке ценных бумаг», это, по сути, означает, что клиринговая деятельность более не является профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а выведена в отдельную категорию.[/I]
Действующее законодательство:
На осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдаются следующие виды лицензий:
1) лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление:
[SIZE=1]- [/SIZE]брокерской деятельности или брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
- дилерской деятельности;
- деятельности по управлению ценными бумагами;
- депозитарной деятельности;
2) лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.
[I]п. 1.3 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг[/I]
[I][url]http://base.garant.ru/12178544/#block_13[/url][/I]
Верным по текущему законодательству (а не по законодательству, которое действовало на момент составления базы) будет вариант ответа B. Забыли поменять сам вариант ответа. Спасибо, поменяем.
Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Депозитарная деятельность;
V. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
VI. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.
Ответы:
A. Только I, II, III и IV
B. Только I, II, III, IV,V
C. Только V и VI
[B][U]D . Все перечисленные[/U][/B]
Вот что мы указали в комментариях в наших тренажерах:
Вопрос предполагает устаревшее законодательство:
На рынке ценных бумаг осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности:
- брокерская деятельность;
- дилерская деятельность;
- деятельность по управлению ценными бумагами;
- депозитарная деятельность;
- клиринговая деятельность;
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.
[I]п. 1.2 устаревшего Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг[/I]
[I]С 1 января 2012 г. ФСФР России прекратил выдачу лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности в связи с вступлением в силу Федерального закона от 7 февраля 2011 г. N 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности».[/I]
[I]С 1 января 2013 года также утратила силу статья 6 «Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)» ФЗ «О рынке ценных бумаг», это, по сути, означает, что клиринговая деятельность более не является профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а выведена в отдельную категорию.[/I]
Действующее законодательство:
На осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдаются следующие виды лицензий:
1) лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление:
[SIZE=1]- [/SIZE]брокерской деятельности или брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
- дилерской деятельности;
- деятельности по управлению ценными бумагами;
- депозитарной деятельности;
2) лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.
[I]п. 1.3 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг[/I]
[I][url]http://base.garant.ru/12178544/#block_13[/url][/I]
Верным по текущему законодательству (а не по законодательству, которое действовало на момент составления базы) будет вариант ответа B. Забыли поменять сам вариант ответа. Спасибо, поменяем.