Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 31 октября!   подробнее »

Сергей Пак (Все сообщения пользователя)

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Закрыть
Логин:
Пароль:
Забыли свой пароль?
Регистрация
Войти  
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Пользователи » Сергей Пак
Выбрать дату в календаре…Выбрать дату в календаре

Страницы: Пред. 1 ... 236 237 238 239 240 241 242 243 244 245 246 ... 289 След.
Вспомогательные материалы для подготовки к экзамену серии 1.0 (2009)
#
01.04.2009 09:53:17
[QUOTE]20081001 пишет:
Serg,

а сколько ждать по времени в открытом доступе вопросы-ответы 1.0?[/QUOTE]

Спасибо за вопрос.

Сложно сказать, так как данный момент от нас, к сожалению, не зависит. Я просто руководствуюсь тем, что вопросы должны в любом случае через какое-то время появиться в открытом доступе от самих пользователей.
 
Перейти
Обсуждение некоторых вопросов по 1.0
#
31.03.2009 15:23:07
В чем заключается общепризнанный в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрет на использование при осуществлении профессиональной деятельности т.н. "бойлерной практики"
Ответы:
A. Профессиональному участнику запрещается частое совершение для клиентов сделок без необходимости, не улучшающих его финансовое положение, с единственной целью получения необоснованной прибыли и (или) комиссионного вознаграждения
B. Профессиональному участнику запрещается осуществление серии операций, в результате которых профессиональный участник переводит чьи-либо ценные бумаги на счет своего клиента без его ведома или с его формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели данной операции) для того, чтобы скрыть настоящего владельца ценных бумаг
[B]C. Профессиональному участнику запрещается понуждать клиентов (оказывать давление на них) к совершению сделок с определенными ценными бумагами или сделок на предлагаемых организацией условиях или в больших объемах в целях получения необоснованной прибыли и (или) комиссионного вознаграждения[/B]
D. Профессиональному участнику запрещается совершать нескольких сделок с одним и тем же финансовым инструментом, и относить результаты наиболее выгодных из совершенных сделок на счет клиента (клиентов), интересы которых для организации приоритетны по сравнению с интересами других клиентов (нарушение принципа равенства клиентов), либо на свой счет
 
Перейти
Обсуждение некоторых вопросов по 1.0
#
31.03.2009 15:21:42
Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать (укажите неверные утверждения):
I. Брокеры;
II. Дилеры;
III. Доверительные управляющие;
IV. Управляющие компании;
Ответы:
A. Только I
B. Только II и III
[B]C. Только II, III и IV[/B]
D. Все перечисленное
 
Перейти
Обсуждение некоторых вопросов по 1.0
#
31.03.2009 15:20:23
Укажите верное утверждение в отношении значения принципа «знай своего клиента»:
Ответы:
A. Принцип «знай своего клиента» предполагает получение профессиональным участником рынка ценных бумаг информации о клиенте, предусмотренной нормативными правовыми актами Российской Федерации
B. Подробная информация о клиенте необходима профессиональному участнику рынка ценных бумаг в целях ее дальнейшего предоставления органам государственной власти по их запросам
C. Принцип «знай своего клиента» применим только при осуществлении брокерской деятельности
[B]D. Получение информации о клиенте необходимо для совершения сделок и операций для клиента, а также для выполнения иных обязанностей, возложенных на профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации[/B]
Изменено: Serg - 31.03.2009 15:26:36
 
Перейти
Обсуждение некоторых вопросов по 1.0
#
31.03.2009 15:19:18
Принцип «знай своего клиента» предполагает получение следующей информации о клиенте - физическом лице:
I. Банковские реквизиты;
II. Идентификационный номер налогоплательщика;
III. Данные о документе, удостоверяющем личность;
IV. Адрес места регистрации;
V. Данные о месте работы.
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме II
[B]C. Все перечисленное[/B]
D. Все, кроме V
 
Перейти
Обсуждение некоторых вопросов по 1.0
#
31.03.2009 15:18:50
Принцип «знай своего клиента» предполагает получение следующей информации о клиенте - юридическом лице:
I. Полное наименование юридического лица;
II. Сокращенное наименование юридического лица;
III. Идентификационный номер налогоплательщика;
IV. Общероссийский государственный регистрационный номер;
V. Банковские реквизиты;
VI. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица или иного лица, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица действует от его имени без доверенности.
Ответы:
A. Все, кроме II
[B]B. Все перечисленное[/B]
C. Все, кроме V
D. Все, кроме IV
 
Перейти
Обсуждение некоторых вопросов по 1.0
#
31.03.2009 15:14:55
Операция «парковка» обычно используется в следующих целях:
I. При ликвидации и уменьшении рискованных позиций для того, чтобы формально удовлетворить требования, предъявляемые регулирующими органами к собственным средствам или иным нормативам, обязательным для соблюдения профессиональным участником;
II. «Выведения» ценных бумаг какого-либо эмитента из оборота (сокращения числа ценных бумаг в широкой продаже) в целях манипулирования ценами;
III. Для ускорения процесса заключения соглашения об андеррайтинге, так как они позволяют изъять из оборота «лишние» ценных бумаг, сведя общее число обращаемых акций до требуемого минимума;
IV. При проведении кампании по скупке акций с целью получения контрольного пакета лицом, не желающим раскрывать свое инкогнито перед регулирующими органами либо эмитентом.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только III и IV
C. Только II, III, IV
[B]D. Все вышеперечисленное[/B]
 
Перейти
Обсуждение некоторых вопросов по 1.0
#
31.03.2009 15:13:57
В рамках реализации принципа «китайских стен» «информационная непроницаемость» должна быть обеспечена между следующими подразделениями:
I. Подразделением, в функции которого входит проведение исследований финансовых рынков и подготовки рекомендаций (консультаций) клиентам в области инвестиций в ценные бумаги;
II. Подразделением, в функции которого входит заключение сделок с ценными бумагами по Поручению клиентов;
III. Подразделением, в функции которого входит инвестиционно-банковская деятельность;
IV. Подразделением, в функции которого входит ведение внутреннего учета сделок с ценными бумагами.
Ответы:
[B]A. Все перечисленное[/B]
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Только II и IV
 
Перейти
Делимся опытом сдачи экзаменов 2.0, 3.0, 6.0
#
31.03.2009 18:18:06
Спасибо, Anna. Информация для нас очень полезная :)
 
Перейти
Александр Шохин предрек вторую волну кризиса
#
31.03.2009 17:03:41
"Алексей Кудрин, в ходе общения с журналистами, предсказал в четвертом квартале 2009 года начало экономического роста страны"

А ведь совсем недавно предсказывал вторую волну кризиса в связи с невозвратом кредитов..

Однозначно. Пик будет либо летом, либо чуть позже.
 
Перейти
Страницы: Пред. 1 ... 236 237 238 239 240 241 242 243 244 245 246 ... 289 След.