Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 31 октября!   подробнее »

Сергей Пак (Все сообщения пользователя)

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Закрыть
Логин:
Пароль:
Забыли свой пароль?
Регистрация
Войти  
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Пользователи » Сергей Пак
Выбрать дату в календаре…Выбрать дату в календаре

Страницы: Пред. 1 ... 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 ... 289 След.
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:21:17
[QUOTE]Андрей пишет:
В вопросе 4.2.39 у вас в качестве верного ответа указан ответ "D".
Поясните, пожалуйста, не посчитает ли ФСФР в качестве верного ответа ответ "В"?
Ведь согласно Положению о ведении реестра поле "номер лицевого счета" в залоговом распоряжении должно заполняться только в случае наличия у ЗАЛОГОДАТЕЛЯ нескольких счетов в реестре (см. примечание после типовой формы залогового распоряжения в Положении о ведении реестра)



Код вопроса: 4.2.39

Укажите сведения, необязательные для указания в залоговом распоряжении:

I. Полное наименование эмитента ценных бумаг;

II. Номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

III. Для залогодержателя: вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

IV. Дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

Ответы:

A. Нет правильного ответа

B. II и IV

C. III

D. IV [/QUOTE]Думали над этим по той же причине, но посчитали в итоге, что больше соответствует вариант D. Как засчитывается на экзамене, не знаем, но раньше в качестве правильного засчитывался вариант D.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:17:58
[QUOTE]Андрей пишет:
Подскажите, пожалуйста, какой состав правонарушения по действующему КОАП соответствует составу правонарушения, указанному в вопросе 9.2.11?


Код вопроса: 9.2.11

Уклонение от передачи или нарушение срока передачи регистратору информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 1 тысячи до 2 тысяч рублей на должностных лиц и от 10 тысяч до 20 тысяч рублей на юридических лиц

B. От 15 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 150 до 300 МРОТ на юридических лиц

C. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 200 тысяч до 300 тысяч рублей на юридических лиц

D. От 40 до 50 МРОТ на должностных лиц и от 400 до 500 МРОТ на юридических лиц

(У вас в качестве верного ответа на вопрос 9.2.11 указан ответ "А";)


КОАП

Статья 15.22. Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг
....

2. Незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг их эмитентом, а равно в случае замены лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, уклонение такого лица от передачи полученной от эмитента информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушение предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка и сроков их передачи -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
...
[/QUOTE]Аналогично - верного варианта мы не видим.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:15:52
[QUOTE]Андрей пишет:
Подскажите, пожалуйста, какой состав правонарушения по действующему КОАП соответствует составу правонарушения, указанному в вопросе 9.2.12?


Код вопроса: 9.2.12

Воспрепятствование регистратором осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 1 тысячи до 2 тысяч рублей на должностных лиц и от 10 тысяч до 20 тысяч рублей на юридических лиц

B. От 15 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 150 до 300 МРОТ на юридических лиц

C. От 20 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 200 до 300 МРОТ на юридических лиц

D. От 4 тысяч до 5 тысяч рублей на должностных лиц и от 40 тысяч до 50 тысяч рублей на юридических лиц

(У вас в качестве верного ответа на вопрос 9.2.12 указан ответ D.)

КОАП
Статья 15.20. Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами

Воспрепятствование эмитентом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных частями 1, 2, 4, 5, 8 и 10 статьи 15.23.1 настоящего Кодекса, -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
[/QUOTE]То же самое - верного варианта ответа, как Вы уже заметили, нет.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:13:25
[QUOTE]Андрей пишет:
В вопросе 9.2.10 исходя из действующего законодательства нет верного ответа.

Код вопроса: 9.2.10

Незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 1 до 10 МРОТ на должностных лиц и от 10 до 20 МРОТ на юридических лиц

B. От 1 тысячи до 2 тысяч рублей на должностных лиц и от 10 тысяч до 20 тысяч рублей на юридических лиц

C. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 200 тысяч до 300 тысяч рублей на юридических лиц

D. От 40 до 50 МРОТ на должностных лиц и от 400 до 500 МРОТ на юридических лиц


Согласно пункту 1 статьи 15.22 КОАП:
"1. Незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг , либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей ." [/QUOTE]Да. Тоже видели при составлении ответов.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:11:39
[QUOTE]Андрей пишет:
В вопросе 4.2.65 исходя из действующего законодательства нет правильного ответа.


Код вопроса: 4.2.65

Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в саморегулируемую (иную уполномоченную федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников) организацию:

I. Только в бумажной форме;

II. В бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах);

III. В электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет;

IV. Только в электронной форме на магнитных носителях (дискетах).

Ответы:

A. I

B. II или III

C. IV

D. I и III

Согласно пункту 2.1 Приказа ФСФР от 06.12.2012 №12-108/пз-н профессиональные участники рынка ценных бумаг предоставляют отчеты, которые определены в приложении N 2 к Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденному совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н в ФСФР России в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет". [/QUOTE]Спасибо, согласны с Вами.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:09:22
[QUOTE]Андрей пишет:
В вопросе 4.1.64 в соответствии с действующим законодательством верным является ответ "С" , а не "В" .

Код вопроса: 4.1.64

Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в федеральный орган исполнительной власти:

Ответы:

A. Только в бумажной форме

B. В бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах)

C. В электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет

D. Только в электронной форме на магнитных носителях (дискетах)


Согласно пункту 2.1 Приказа ФСФР от 06.12.2012 №12-108/пз-н профессиональные участники рынка ценных бумаг предоставляют отчеты, которые определены в приложении N 2 к Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденному совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н в ФСФР России в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет". [/QUOTE]Теперь да. Но что будет засчитываться на экзамене, опять же, сказать сложно.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 02:04:02
[QUOTE]Андрей пишет:
Посмотрите, пожалуйста, вопрос 5.2.12. У вас в качестве верного ответа указан ответ "В" .


Код вопроса: 5.2.12
В каком из нижеперечисленных случаев лицевому счету физического лица присваивается статус "ценные бумаги неустановленных лиц"?
Ответы:
A. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является только отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица
B. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является только несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора)
C. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре реквизитов места регистрации физического лица (при условии отсутствия ошибки регистратора)
D. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре полных данных о фамилии, имени и отчестве физического лица (при условии отсутствия ошибки регистратора)


В тоже время, согласно пункту 3.3. Положения о ведении реестра:
"В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо,его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица , или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора) ."

Получается, что в вопросе нет верного ответа?
[/QUOTE]Верного ответа нет. Мы полагаем, что засчитывается вариант B, так как именно он выделен в предыдущей базе. Спасибо.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 01:56:32
[QUOTE]Андрей пишет:
А как быть с вопросами, у которых не один, а два верных ответа? Иными словами, как угадать, какой из двух верных ответов на экзамене будет считаться верным, а какой "неверным"?


Код вопроса: 1.2.4

Укажите верное утверждение, касающееся учетной системы на рынке ценных бумаг:

I. При переводе ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя, удостоверение прав на ценные бумаги осуществляется с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра или записи на счете депо, открытом в депозитарии;

II. Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя влекут за собой переход права собственности на ценные бумаги к номинальному держателю;

III. Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра.

Ответы:

A. Только I

B. Только III

C. Только III


Код вопроса: 3.2.42

Какую информацию должен содержать бюллетень для голосования?

I. Полное фирменное наименование общества и место нахождения общества;

II. Форма проведения общего собрания акционеров (собрание или заочное голосование);

III. Дата, место, время проведения общего собрания акционеров;

IV. Формулировки решений по каждому вопросу (имя каждого кандидата), голосование по которому осуществляется данным бюллетенем;

V. Номер лицевого счета в реестре акционеров;

VI. Данные документов, удостоверяющих личность;

VII. Варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками "за", "против" или "воздержался";

VIII. Упоминание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан акционером.

Ответы:

A. Все перечисленные

B. I, II, III, IV и VII

C. I, II, III, IV, VI, VII и VIII

D. I, II, III, IV и VII [/QUOTE]По поводу 1.2.4 мы думаем, что в официальной базе, скорее всего, допущена опечатка. Вариант ответа В должен быть таким: «Только II».
По поводу 3.2.4, вероятнее всего, вариант B засчитывается как правильный. Почему? Потому что на сайте НАУФОР вариант D отсутствует: см. здесь вопрос 136: [url]http://naufor.ru/tree.asp?n=8556[/url] (хотя в официальной базе он есть)
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 01:51:44
[QUOTE]Андрей пишет:
Добрый день!
Поясните, пожалуйста, почему в вопросе 4.2.67 качестве верного ответа указан ответ " D. Все вышеперечисленное" ? Разве квартальный отчет регистратора содержит сведения о количестве счетов депо депонентов? Такие сведения содержатся в разделе 7 формы №1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг". И этот раздел предназначен для заполнения профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитаную деятельность.

Код вопроса: 4.2.67

Квартальный отчет регистратора содержит:

I. Сведения о филиалах организации, осуществляющих проф. деятельность на рынке ценных бумаг;

II. Информацию об обслуживаемых реестрах;

III. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала организации;

IV. Сведения об органах управления организации;

V. Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных за отчетный период;

VI. Сведения о количестве счетов депо депонентов.

Ответы:

A. Только I, II, IV и VI

B. Только I, II, III и IV

C. Только V и VI

D. Все вышеперечисленное [/QUOTE]Согласны, поправим.
 
Перейти
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
#
15.04.2013 01:44:09
[QUOTE]Андрей пишет:
Добрый день!
В вопросе 4.2.57 действующее законодательство предполагает ответ " C. Только I, IV, V", а не "D. Только I, II, IV, V"

В настоящее время такая форма отчетности, как "Сообщение об изменении во владении ценными бумагами" (форма №030) не сдается (впрочем как и формы №040 "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента" и форма №041 "Сведения об операциях, совершенных за отчетный квартал со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента"

Смотрите приложение к приказу ФСФР России от 06.12.2012 №12-108/пз-н

Код вопроса: 4.2.57

Какие из перечисленных форм отчетности регистратор обязан предоставлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

I. "Внесение изменений в сведения об организации";

II. "Сообщение об изменении во владении ценными бумагами";

III. "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента";

IV. "Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация";

V. "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг".

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, III, IV

C. Только I, IV, V

D. Только I, II, IV, V [/QUOTE]Согласны с Вами, спасибо. Принимая во внимание тот факт, что база была утверждена до декабря 2012 г., в качестве правильного может засчитываться вариант D. Тем не менее, мы согласны. В ближайшее время будет проведена очередная проверка вопросов, где все будет исправлено.
 
Перейти
Страницы: Пред. 1 ... 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 ... 289 След.