Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.
|
[QUOTE]ARS пишет:
К международным организациям, объединяющим брокеров-дилеров и инвестиционные банки, относятся: I. ICMA; II. IOSCO; III. NASD; IV. FSA; V. SEC; VI. NASDAQ. III и VI Только II Только I IV и V I и II [/QUOTE] Ответ: Только ICMA |
|
|
|
|
|
[QUOTE]ARS пишет:
К какому типу рисков относится внутреннее мошенничество: Кредитному Рыночному Операционному Потери ликвидности[/QUOTE] К какому типу рисков относится внутреннее мошенничество: Ответы: A. Кредитному B. Рыночному [B]C. Операционному[/B] D. Потери ликвидности |
|
|
|
|
|
[QUOTE]ARS пишет:
В качестве одной из мер, направленных на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, которые предпринимают профессиональные участники рынка ценных бумаг, является: Информирование уполномоченного органа о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Информирование клиентов и иных лиц по их запросам о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма [/QUOTE] Ответ: Запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма [QUOTE]ARS пишет: Что из ниже перечисленного может быть использовано в качестве количественного показателя оценивания риска профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: I. Размер убытков при реализации риска в денежном эквиваленте; II. Размер убытков при реализации идентичных рисков за определенный период в денежном эквиваленте; III. Процентное снижение финансовых результатов; IV. Убытки, понесенные клиентом. Только I и II Только I и III Только III и IV I, II и III [/QUOTE] Что из ниже перечисленного может быть использовано в качестве количественного показателя оценивания риска профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: I. Размер убытков при реализации риска в денежном эквиваленте; II. Размер убытков при реализации идентичных рисков за определенный период в денежном эквиваленте; III. Процентное снижение финансовых результатов; IV. Убытки, понесенные клиентом. Ответы: A. Только I и II B. Только I и III C. Только III и IV [B]D. I, II и III[/B] |
|
|
|
|
|
[QUOTE]ARS пишет:
Электронная версия отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемая на магнитных носителях, а также отчетность, предоставляемая посредством телекоммуникационных каналов связи заполняется с использованием программного продукта в формате, установленным: Саморегулируемой организацией Фондовой биржей Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг Самим профессиональным участником рынка ценных бумаг [/QUOTE] Электронная версия отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемая на магнитных носителях, а также отчетность, предоставляемая посредством телекоммуникационных каналов связи заполняется с использованием программного продукта в формате, установленным: Ответы: A. Саморегулируемой организацией B. Фондовой биржей [B]C. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг[/B] D. Самим профессиональным участником рынка ценных бумаг [QUOTE]ARS пишет: Что из нижеперечисленного является квалификационным требованием, предъявляемым к специальным должностным лицам организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением кредитных организаций), ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: I. Наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; II. Наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", и опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; III. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам; IV. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми профессиональным участником рынка ценных бумаг по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам. II и III I и IV II и IV I и III [/QUOTE] Ответ вроде "I и III" [QUOTE]ARS пишет: Организации, осуществляющие операции с денежным средством или иным имуществом, обязаны: I. Идентифицировать лицо, находящееся у организации на обслуживании (клиента); II. Идентифицировать выгодоприобретателя по сделке; III. Предпринимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации выгодоприобретателя; IV. Идентификацию представителя клиента. I, II и IV Все верно I, III и IV I и IV[/QUOTE] Организации, осуществляющие операции с денежным средством или иным имуществом, обязаны: I. Идентифицировать лицо, находящееся у организации на обслуживании (клиента); II. Идентифицировать выгодоприобретателя по сделке; III. Предпринимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации выгодоприобретателя; IV. Идентификацию представителя клиента. Ответы: A. I, II и IV B. Все верно [B]C. I, III и IV[/B] D. I и IV |
|
|
|
|
|
[QUOTE]ARS пишет:
Брокер вправе не относить клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска даже при соблюдении клиентом всех требований к такой категории установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг: Неверно Верно Верно, если это установлено в договоре на брокерское обслуживание Верно, если клиент нерезидент В качестве обеспечения сделок прямого РЕПО с Банком России могут использоваться следующие ценные бумаги: I. Государственные краткосрочные облигации; II. Облигации федерального займа; III. Облигации внешних облигационных займов; IV. Облигации Банка России; V. Акции российских акционерных обществ при условии допуска их к обращению на фондовой бирже (организаторе торговли); VI. Акции иностранных юридических лиц при условии присвоения эмитенту рейтинга долгосрочной кредитоспособности в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Банком России. I, II и III I, II и IV I, II, III и IV Все, кроме VI. Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ, устанавливает единые требования к ведению внутреннего учета: I. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность; II. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность; III. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по управлению ценными бумагами; IV. Управляющими компаниями, осуществляющими управление акционерными инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами; V. Управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений. Верно I и II Верно I, II и III Верно I, II, III и IV Верно I, II, III и V[/QUOTE] Брокер вправе не относить клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска даже при соблюдении клиентом всех требований к такой категории установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг: Ответы: A. Неверно [B]B. Верно[/B] C. Верно, если это установлено в договоре на брокерское обслуживание D. Верно, если клиент нерезидент В качестве обеспечения сделок прямого РЕПО с Банком России могут использоваться следующие ценные бумаги: I. Государственные краткосрочные облигации; II. Облигации федерального займа; III. Облигации внешних облигационных займов; IV. Облигации Банка России; V. Акции российских акционерных обществ при условии допуска их к обращению на фондовой бирже (организаторе торговли); VI. Акции иностранных юридических лиц при условии присвоения эмитенту рейтинга долгосрочной кредитоспособности в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Банком России. Ответы: A. I, II и III B. I, II и IV [B]C. I, II, III и IV[/B] D. Все, кроме VI. Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ, устанавливает единые требования к ведению внутреннего учета: I. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность; II. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность; III. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по управлению ценными бумагами; IV. Управляющими компаниями, осуществляющими управление акционерными инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами; V. Управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений. Ответы: A. Верно I и II [B]B. Верно I, II и III[/B] C. Верно I, II, III и IV D. Верно I, II, III и V |
|
|
|
|
|
[QUOTE]ARS пишет:
Укажите неверные утверждения в отношении служебной информации: I. Служебная информация не является общедоступной; II. Служебная информация является общедоступной; III. Служебная информация - это информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах; IV. Служебная информация - это информация о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг; V. К лицам, располагающим служебной информацией относятся члены органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором; VI. К лицам, располагающим служебной информацией относятся клиенты профессионального участника рынка ценных бумаг. Только I Только II I, III, V II, IV, VI Укажите верное утверждение в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг: При передаче в доверительное управление ценных бумаг должно быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами При передаче в доверительное управление ценных бумаг не может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами При передаче в доверительное управление ценных бумаг может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами Вопрос об объединении в доверительном управлении ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами, регулируется только законодательством о банковской деятельности Использование служебной информации на рынке ценных бумаг в соответствие с Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации: Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч до трех тысяч рублей Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от четырех тысяч до пяти тысяч рублей; на юридических лиц - от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от одной тысячи до двух тысяч рублей; на юридических лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей[/QUOTE] Укажите верное утверждение в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг: Ответы: A. При передаче в доверительное управление ценных бумаг должно быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами B. При передаче в доверительное управление ценных бумаг не может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами [B]C. При передаче в доверительное управление ценных бумаг может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами[/B] D. Вопрос об объединении в доверительном управлении ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами, регулируется только законодательством о банковской деятельности Использование служебной информации на рынке ценных бумаг в соответствие с Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации: Ответы: [B]A. Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч до трех тысяч рублей[/B] B. Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от четырех тысяч до пяти тысяч рублей; на юридических лиц - от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей C. Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей D. Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от одной тысячи до двух тысяч рублей; на юридических лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей |
|
|
|
|
|
[QUOTE]ARS пишет:
Давайте эти вопросы тоже обсудим.. Участники торгов могут получить статус маркет-мейкера на основании: I. Двустороннего договора, заключенного между организатором торгов и участником торгов; II. Трехстороннего договора, заключенного между организатором торгов, участником торгов и эмитентом; III. Договора доверительного управления; IV. Присоединения к Правилам проведения торгов. III II I и II IV Какие требования устанавливают организаторы торговли для маркет-мейкеров: I. Cпрэд двусторонней котировки; II. Объем двусторонней котировки; III. Требования к финансовому положению; IV. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан поддерживать двусторонние котировки. Все, кроме III Все, кроме IV Только I и II Все перечисленное :[/QUOTE] Участники торгов могут получить статус маркет-мейкера на основании: I. Двустороннего договора, заключенного между организатором торгов и участником торгов; II. Трехстороннего договора, заключенного между организатором торгов, участником торгов и эмитентом; III. Договора доверительного управления; IV. Присоединения к Правилам проведения торгов. Ответы: A. III B. II [B]C. I и II[/B] D. IV Какие требования устанавливают организаторы торговли для маркет-мейкеров: I. Спрэд двусторонней котировки; II. Объем двусторонней котировки; III. Требования к финансовому положению; IV. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан поддерживать двусторонние котировки. Ответы: A. Все, кроме III B. Все, кроме IV C. Только I и II [B]D. Все перечисленное[/B] |
|
|
|
|
|
Не могу ответить на этот вопрос. По 6.0 выложили вопросы на днях.
В связи с чем мы планируем открыть раздел он-лайн тестирования по экзамену 6.0. Вполне возможно, что выложат серию 1.0. Все зависит от пользователей. |
|
|
|
|
|
A[QUOTE]Олег Олег пишет:
Сергей,помоги пожалуйста(задача из 1.0) В течение последних шести дней торгов цена акций компании XYZ последовательно принимала значения 9, 8, 7, 5, 8, 10. Каким будет значение 4-дневной взвешенной скользящей средней для шестого дня торгов? Ответы: A.6,6 B.7,8 C.7,9 D.8,1[/QUOTE] Формулу можно увидеть здесь: http://berg.com.ua/tech/indicators-overlays/types-of-moving-averages/ (9*1+8*2+7*3+5*4+8*5+10*6)/(1+2+3+4+5+6) = 8.19 То есть ответ 8.1. Отличается на 0.1, так как ответ предполагает округление промежуточных расчетов. |
|
|
|
|
|
[QUOTE]Нефедов Кирилл пишет:
добрый день! решил поделиться с уважаемой общественностью вопросами и ответами экзамена 6.0 от 2009 года. достались они мне случайно и бесплатно, благодаря доброте других людей. поэтому не считаю нужным их кому-то продавать. надеюсь, моему примеру последуют другие пользователи сайта и интернета. и выложат вопросы и ответы к другим сериям! мне самому очень хотелось бы насладиться 5.0. мир! дружба! жевачка! всем успехов в сдаче экзаменов. ссылка на скачивание [/QUOTE] Спасибо за материалы. Мы очень Вам признательны. В ближайшее время на сайте появится возможность он-лайн тестирования, а также еще несколько интересных нововведений, которые, мы надеемся, еще больше помогут нашим посетителям в подготовке и сдаче экзаменов. :) [I]С уважением, Serg[/I] |
|
|
|
|
