Добрый день!
1. В ответах на вопросы 2.1.117 и 2.1.118 в качестве правильного ответа указано D Все вышеперечисленное, хотя пп. 3.5.2 и 3.10.2 Положения о лицензионных требованиях 10-49/пз-н речь идет о 3 рабочих днях, а не о просто 3 днях. Почему правильно D, а не С?
Код вопроса: 2.1.117
Что обязан предпринять лицензиат - профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии?
I. Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Уведомить клиентов об аннулировании лицензии в течение 3 дней с даты принятия указанного решения;
III. По требованию клиентов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 2.1.118
Что обязан предпринять лицензиат - профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае приостановления действия лицензии?
I. Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии в течение 3 дней с даты принятия указанного решения;
III. По требованию клиентов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленное
2. Почему в вопросе 3.1.19, ответ Все, кроме II. Почему II не подходит?
Код вопроса: 3.1.19
К обязанностям депозитария в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг относятся:
I. Предоставление клиенту (депоненту) отчетов о проведенных операциях с ценными бумагами клиента (депонента), которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии;
II. Передача клиенту (депоненту) принадлежащих ему ценных бумаг в случаях и в порядке, предусмотренных депозитарным договором;
III. Совершение операций с ценными бумагами клиентов (депонентов) только по поручению этих клиентов (депонентов) или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором;
IV. Регистрация фактов обременения ценных бумаг клиентов (депонентов) залогом, а также иными правами третьих лиц в порядке, предусмотренном депозитарным договором.
Ответы:
A. Все перечисленные
B. Все, кроме II
C. Только I и III
D. Только I, II и IV
3. В вопросе 3.2.24 вообще нет правильного варианта ответа. Ответ А это же наоборот то, что относится к этим обязанностям?
Код вопроса: 3.2.24
Из перечисленных ниже укажите обязанности депозитария, которые не относятся к обязанностям депозитария в целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам:
I. Передача эмитенту или регистратору информации и документов от клиентов (депонентов) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;
II. Обеспечение владельцам реализации права голоса на общих собраниях акционеров в порядке, предусмотренном депозитарным договором;
III. Обеспечение обособленного хранения ценных бумаг и (или) учета прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию;
IV. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг - уведомление клиентов (депонентов) депозитария о таком совмещении.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I и IV
D. Все вышеперечисленное
4. В вопросе 3.2.145 вообще нет правильного варианта ответа. Поэтому выбираем D как более подходящее?
Код вопроса: 3.2.145
Страницы отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемой в бумажной форме, нумеруются, прошиваются и подписываются:
I. Лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника;
II. Сотрудником саморегулируемой организации, в которую предоставляется отчетность;
III. Контролером профессионального участника;
IV. Лицом, ответственным за составление отчетности.
Ответы:
A. Только I
B. Только IV
C. III и IV
D. I и IV
