Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 31 марта!   подробнее »

Исправления (архив)

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Закрыть
Логин:
Пароль:
Забыли свой пароль?
Регистрация
Войти
 
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Экзамены ФСФР » Экзамен 5.0
Страницы: Пред. 1 2 3 4 5
Исправления (архив)
Цитата
Александр пишет:
Добрый день

код вопроса 2.1.3 Аннулирование лицензии вариант ответа 3 и 4.... по закону подходят все варианты Подскажите пожалуйста .... может я и не прав.
Александр, добрый день, рады ответить на Ваш вопрос.

Код вопроса: 2.1.3
Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения (укажите верные):
I. Неоднократное в течение года неисполнение всех предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при осуществлении деятельности управляющей компании;
II. Неоднократное в течение года неисполнение предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о запрете на проведение всех или части операций;
III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;
IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Ответы:
A. Только I и II
В. Только I и III
С. Только III и IV
D. Только II и III

В этом вопросе действительно не всё очевидно. Чтобы на него ответить, нужно понять очень важную вещь: составитель экзаменационных вопросов не всегда уделяет должное внимание логике вопроса и ответа, а больше смотрит на слова, частицы и предлоги, то есть сравнивает контекст вопроса и закона.

Пункт I является неверным:
Основаниями для аннулирования лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария являются следующие нарушения:
-неоднократное в течение года неисполнение предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при осуществлении деятельности на основании лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, за исключением предписания о запрете на проведение всех или части операций;
(п. 2 ст. 61.2 ФЗ “Об инвестиционных фондах”)
Как видим, в законе формулировка предполагает неоднократное неисполнение не «всех предписаний», как это указано в п. I, а неоднократное неисполнение предписаний. Иными словами, для аннулирования лицензии достаточно факта неоднократного неисполнения хотя бы части предписаний ФСФР.

Пункт II является неверным:
Основаниями для аннулирования лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария являются следующие нарушения:
-однократное неисполнение предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о запрете на проведение всех или части операций;
(п. 3 ст. 61.2 ФЗ “Об инвестиционных фондах”)
Иными словами, для аннулирования лицензии достаточно факта однократного неисполнения предписаний ФСФР о запрете на проведение всех или части операций. В то же время очевидно, что неоднократное неисполнение также ведет к аннулированию лицензии. Поэтому, на наш взгляд формулировка пункта не совсем корректна.

Следовательно, верный ответ С: Только III и IV
Спасибо большое! :)
Страницы: Пред. 1 2 3 4 5
Читают тему (гостей: 1, пользователей: 0, из них скрытых: 0)