Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 31 октября!   подробнее »

Обсуждение некоторых вопросов по 1.0

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Закрыть
Логин:
Пароль:
Забыли свой пароль?
Регистрация
Войти  
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Экзамены ФСФР » Экзамен 1.0
Страницы: Пред. 1 2 3
Обсуждение некоторых вопросов по 1.0
#21
08.04.2009 15:32:56
Цитата
ARS пишет:
Укажите неверные утверждения в отношении служебной информации: I. Служебная информация не является общедоступной; II. Служебная информация является общедоступной; III. Служебная информация - это информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах; IV. Служебная информация - это информация о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг; V. К лицам, располагающим служебной информацией относятся члены органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором; VI. К лицам, располагающим служебной информацией относятся клиенты профессионального участника рынка ценных бумаг.

Только I
Только II
I, III, V
II, IV, VI



Укажите верное утверждение в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг:

При передаче в доверительное управление ценных бумаг должно быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами

При передаче в доверительное управление ценных бумаг не может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами

При передаче в доверительное управление ценных бумаг может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами

Вопрос об объединении в доверительном управлении ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами, регулируется только законодательством о банковской деятельности



Использование служебной информации на рынке ценных бумаг в соответствие с Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации:

Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч до трех тысяч рублей

Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от четырех тысяч до пяти тысяч рублей; на юридических лиц - от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей

Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей

Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от одной тысячи до двух тысяч рублей; на юридических лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей

Укажите верное утверждение в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг:
Ответы:
A. При передаче в доверительное управление ценных бумаг должно быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами
B. При передаче в доверительное управление ценных бумаг не может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами
C. При передаче в доверительное управление ценных бумаг может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами
D. Вопрос об объединении в доверительном управлении ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами, регулируется только законодательством о банковской деятельности

Использование служебной информации на рынке ценных бумаг в соответствие с Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации:
Ответы:
A. Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч до трех тысяч рублей
B. Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от четырех тысяч до пяти тысяч рублей; на юридических лиц - от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей
C. Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей
D. Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от одной тысячи до двух тысяч рублей; на юридических лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей
 
 
#22
08.04.2009 15:41:15
Цитата
ARS пишет:
Брокер вправе не относить клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска даже при соблюдении клиентом всех требований к такой категории установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

Неверно
Верно
Верно, если это установлено в договоре на брокерское обслуживание
Верно, если клиент нерезидент





В качестве обеспечения сделок прямого РЕПО с Банком России могут использоваться следующие ценные бумаги: I. Государственные краткосрочные облигации; II. Облигации федерального займа; III. Облигации внешних облигационных займов; IV. Облигации Банка России; V. Акции российских акционерных обществ при условии допуска их к обращению на фондовой бирже (организаторе торговли); VI. Акции иностранных юридических лиц при условии присвоения эмитенту рейтинга долгосрочной кредитоспособности в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Банком России.

I, II и III
I, II и IV
I, II, III и IV
Все, кроме VI.



Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ, устанавливает единые требования к ведению внутреннего учета: I. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность; II. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность; III. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по управлению ценными бумагами; IV. Управляющими компаниями, осуществляющими управление акционерными инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами; V. Управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

Верно I и II
Верно I, II и III
Верно I, II, III и IV
Верно I, II, III и V

Брокер вправе не относить клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска даже при соблюдении клиентом всех требований к такой категории установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
Ответы:
A. Неверно
B. Верно
C. Верно, если это установлено в договоре на брокерское обслуживание
D. Верно, если клиент нерезидент

В качестве обеспечения сделок прямого РЕПО с Банком России могут использоваться следующие ценные бумаги:
I. Государственные краткосрочные облигации;
II. Облигации федерального займа;
III. Облигации внешних облигационных займов;
IV. Облигации Банка России;
V. Акции российских акционерных обществ при условии допуска их к обращению на фондовой бирже (организаторе торговли);
VI. Акции иностранных юридических лиц при условии присвоения эмитенту рейтинга долгосрочной кредитоспособности в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Банком России.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, II и IV
C. I, II, III и IV
D. Все, кроме VI.

Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ, устанавливает единые требования к ведению внутреннего учета:
I. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность;
II. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность;
III. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Управляющими компаниями, осуществляющими управление акционерными инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами;
V. Управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений.
Ответы:
A. Верно I и II
B. Верно I, II и III
C. Верно I, II, III и IV
D. Верно I, II, III и V
 
 
#23
08.04.2009 15:46:45
Цитата
ARS пишет:
Электронная версия отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемая на магнитных носителях, а также отчетность, предоставляемая посредством телекоммуникационных каналов связи заполняется с использованием программного продукта в формате, установленным: Саморегулируемой организацией Фондовой биржей Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг Самим профессиональным участником рынка ценных бумаг

Электронная версия отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемая на магнитных носителях, а также отчетность, предоставляемая посредством телекоммуникационных каналов связи заполняется с использованием программного продукта в формате, установленным: Ответы:
A. Саморегулируемой организацией
B. Фондовой биржей
C. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Самим профессиональным участником рынка ценных бумаг

Цитата
ARS пишет:
Что из нижеперечисленного является квалификационным требованием, предъявляемым к специальным должностным лицам организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением кредитных организаций), ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: I. Наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; II. Наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", и опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; III. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам; IV. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми профессиональным участником рынка ценных бумаг по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам. II и III I и IV II и IV I и III

Ответ вроде "I и III"

Цитата
ARS пишет:
Организации, осуществляющие операции с денежным средством или иным имуществом, обязаны: I. Идентифицировать лицо, находящееся у организации на обслуживании (клиента); II. Идентифицировать выгодоприобретателя по сделке; III. Предпринимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации выгодоприобретателя; IV. Идентификацию представителя клиента. I, II и IV Все верно I, III и IV I и IV

Организации, осуществляющие операции с денежным средством или иным имуществом, обязаны:
I. Идентифицировать лицо, находящееся у организации на обслуживании (клиента);
II. Идентифицировать выгодоприобретателя по сделке;
III. Предпринимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации выгодоприобретателя;
IV. Идентификацию представителя клиента.
Ответы:
A. I, II и IV
B. Все верно
C. I, III и IV
D. I и IV
 
 
#24
08.04.2009 15:48:16
Цитата
ARS пишет:
В качестве одной из мер, направленных на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, которые предпринимают профессиональные участники рынка ценных бумаг, является: Информирование уполномоченного органа о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Информирование клиентов и иных лиц по их запросам о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Ответ: Запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Цитата
ARS пишет:
Что из ниже перечисленного может быть использовано в качестве количественного показателя оценивания риска профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: I. Размер убытков при реализации риска в денежном эквиваленте; II. Размер убытков при реализации идентичных рисков за определенный период в денежном эквиваленте; III. Процентное снижение финансовых результатов; IV. Убытки, понесенные клиентом. Только I и II Только I и III Только III и IV I, II и III

Что из ниже перечисленного может быть использовано в качестве количественного показателя оценивания риска профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
I. Размер убытков при реализации риска в денежном эквиваленте;
II. Размер убытков при реализации идентичных рисков за определенный период в денежном эквиваленте;
III. Процентное снижение финансовых результатов;
IV. Убытки, понесенные клиентом.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только III и IV
D. I, II и III
 
 
#25
08.04.2009 15:49:05
Цитата
ARS пишет:
К какому типу рисков относится внутреннее мошенничество:
Кредитному
Рыночному
Операционному
Потери ликвидности

К какому типу рисков относится внутреннее мошенничество:
Ответы:
A. Кредитному
B. Рыночному
C. Операционному
D. Потери ликвидности
 
 
 
Страницы: Пред. 1 2 3
Читают тему (гостей: 1, пользователей: 0, из них скрытых: 0)