Позиций, которые требуют поддержки аттестатами, выделяют четыре: это руководители высшего(1) и среднего(2) звена, контролер(3) и специалист(4). Эти специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим законодательным требованиям:
- наличие в\о (1,2,3)
- наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей одному из видов деятельности на финансовом рынке, осуществляемых организацией, в которой работает указанное лицо (1,2,4)
- наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей всем видам деятельности на финансовом рынке, осуществляемым организацией, которая является основным местом работы указанного лица (3)
- отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет (1,2,3,4)
- наличие соответствующего опыта работы не менее одного года (1)
- отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия, если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет (1,2,3)
На практике чаще всего требуется поддержка аттестатами на позиции контролера, затем – директора, в последнюю очередь – начальника подразделения и специалиста. Также на практике позиция контролера и позиция специалиста, отвечающего за внутренний контроль, обычно совмещаются в одном сотруднике.
- наличие в\о (1,2,3)
- наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей одному из видов деятельности на финансовом рынке, осуществляемых организацией, в которой работает указанное лицо (1,2,4)
- наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей всем видам деятельности на финансовом рынке, осуществляемым организацией, которая является основным местом работы указанного лица (3)
- отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет (1,2,3,4)
- наличие соответствующего опыта работы не менее одного года (1)
- отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия, если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет (1,2,3)
На практике чаще всего требуется поддержка аттестатами на позиции контролера, затем – директора, в последнюю очередь – начальника подразделения и специалиста. Также на практике позиция контролера и позиция специалиста, отвечающего за внутренний контроль, обычно совмещаются в одном сотруднике.