Спасибо, в целом согласны с Вами.
Актуально:
Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 30 сентября! подробнее »
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
16.04.2013 13:44:49
|
|
|
|
16.04.2013 23:05:36
Вопрос 2.1.47 не содержит верного варианта ответа из возможных (у вас указан ответ "С. Все перечисленное"). Дело в том, что в соответствии с действующей редакцией главы 2 Закона о РЦБ клиринговая деятельность не относится к профессиональному виду деятельности на рынке ценных бумаг.
Код вопроса: 2.1.47 Лицензирование каких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с действующим законодательством? I. Брокерская деятельность; II. Дилерская деятельность; III. Деятельность по управлению ценными бумагами; IV. Депозитарная деятельность; V. Клиринговая деятельность; VI. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; VII. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи. Ответы: A. Только I и II B. Только I, II, IV, V C. Все вышеперечисленное D. Все, кроме VII |
|
|
|
17.04.2013 01:11:24
Вопрос 3.1.8 должен звучать так: "Какая информация об эмитенте не должна содержаться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг?". При существующей формулировке вопроса, он не содержит правильного варианта ответа.
Код вопроса: 3.1.8 Какая информация об эмитенте не должна содержаться в реестре? Ответы: A. Номер и дата государственной регистрации эмитента B. Размер уставного капитала эмитента C. Размер собственного капитала эмитента D. Идентификационный номер налогоплательщика
Изменено:
|
|
|
|
17.04.2013 09:59:24
|
|||
|
|
17.04.2013 10:01:09
|
|||
|
|
17.04.2013 10:30:03
В вопросе 3.1.22 верным ответом являтся не "D" (у вас указан ответ "D";), а "С".
Основание: требование пунктов 3.10 и 3.10.1 10-49/пз-н: "3.10. Лицензиат, лицензия которого аннулирована, обязан совершить следующие действия: 3.10.1. прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения" Код вопроса: 3.1.22 В течение какого срока регистратор, лицензия которого аннулирована, обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности? Ответы: A. Срок указывается в уведомлении об аннулировании лицензии регистратора и не может быть меньше, чем 30 дней с даты получения регистратором этого уведомления B. Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании лицензии регистратора вступает в силу с момента принятия данного решения C. С момента получения уведомления о принятии соответствующего решения (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения D. Срок указывается в уведомлении об аннулировании лицензии регистратора и не превышает 30 дней с даты принятия решения об аннулировании лицензии регистратора
Изменено:
|
|
|
|
17.04.2013 10:58:05
|
|||||
|
|
17.04.2013 11:04:09
Посмотрите, пожалуйста еще вопрос 1.1.10. Может в нем верный ответ не "В", а "С"? Основание: требование абзаца пятого пункта 1 ст. 8 Закона о РЦБ: "Реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации." Код вопроса: 1.1.10 Реестр - это: Ответы: A. Электронная база данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных лиц, а также количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг B. Список владельцев именных ценных бумаг по состоянию на любую установленную дату с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг C. Совокупность данных, позволяющих сформировать список владельцев ценных бумаг по состоянию на любую установленную дату с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг D. Состояние системы ведения реестра на определенную дату
Изменено:
|
|||||
|
|
17.04.2013 16:20:44
В вопросе 4.1.19 исходя из действующего законодательства должен быть ответ не "В", а "С".
Основание: требование пункта 1 ст. 8.2. Закона о РЦБ: "1. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать следующие виды лицевых счетов (счетов депо): 1) счет владельца; 2) счет доверительного управляющего; 3) счет номинального держателя; 4) депозитный счет; 5) казначейский счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам); 6) иные счета, предусмотренные федеральными законами." По этому же основанию, все вопросы ФСФР про лицевой и эмиссионный счет эмитента можно считать дефектными... Код вопроса: 4.1.19 Лицевой счет зарегистрированного лица открывается: I. Эмитенту; II. Владельцу; III. Номинальному держателю; IV. Залогодержателю; V. Доверительному управляющему. Ответы: A. Только I, II, III и IV B. Только II, III, IV и V C. Только II, III и V D. Все вышеперечисленные
Изменено:
|
|
|
|
17.04.2013 16:26:50
|
||||
|
|
|||
Читают тему (гостей: 3, пользователей: 0, из них скрытых: 0)