Цитата |
---|
Андрей пишет:
Подскажите, пожалуйста, какой состав правонарушения по действующему КОАП соответствует составу правонарушения, указанному в вопросе 9.2.11? Код вопроса: 9.2.11 Уклонение от передачи или нарушение срока передачи регистратору информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, влечет наложение административного штрафа в размере: Ответы: A. От 1 тысячи до 2 тысяч рублей на должностных лиц и от 10 тысяч до 20 тысяч рублей на юридических лиц B. От 15 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 150 до 300 МРОТ на юридических лиц C. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 200 тысяч до 300 тысяч рублей на юридических лиц D. От 40 до 50 МРОТ на должностных лиц и от 400 до 500 МРОТ на юридических лиц (У вас в качестве верного ответа на вопрос 9.2.11 указан ответ "А";) КОАП Статья 15.22. Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг .... 2. Незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг их эмитентом, а равно в случае замены лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, уклонение такого лица от передачи полученной от эмитента информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушение предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка и сроков их передачи - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей. ... |
Актуально:
Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 30 сентября! подробнее »
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.
Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (с 9 марта 2013 г.)
15.04.2013 02:17:58
|
|
|
|
15.04.2013 02:21:17
|
|||
|
|
15.04.2013 02:24:51
В вопросах 10.1.9, 10.2.11 и 10.2.18 в качестве верных ответов указаны ответы "D. Все перечисленные", "D. Все перечисленное выше", "C. Все перечисленные" соответственно.
Однако, в соответствии с действующим законодательством (см. - контроль за соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информацией; - выявление и оценка рисков. Код вопроса: 10.1.9 В состав функций контролера профессионального участника рынка ценных бумаг включаются: I. Контроль за соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; II. Контроль за соблюдением мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг; III. Выявление и оценка, а также ведение мониторинга рисков профессионального участника при ведении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ответы: A. Только I B. Только I и II C. Только II и III D. Все перечисленные Код вопроса: 10.2.11 Какие функции выполняет контролер профессионального участника рынка ценных бумаг? I. Обеспечивает соблюдение требований Инструкции о внутреннем контроле; II. Контролирует соблюдение профессиональным участником мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; III. Контролирует соблюдение профессиональным участником расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации; IV. При выявлении нарушения профессиональным участником законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации, внутренних правил и процедур профессионального участника проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц; V. Выявляет и оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, а также ведет их мониторинг. Ответы: A. I, II и III B. I, IV и V C. II, III и IV D. Все перечисленное выше Код вопроса: 10.2.18 Отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг о проделанной работе за квартал должен содержать обобщенные сведения: I. О соблюдении ограничений на проводимые профессиональным участником операции, установленных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; II. О реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации; III. О реализации мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг. Ответы: A. Только I и II B. Только II и III C. Все перечисленные D. Ничего из перечисленного |
|
|
|
15.04.2013 02:25:53
|
|||
|
|
15.04.2013 02:32:44
|
|||
|
|
15.04.2013 02:35:39
|
|||
|
|
15.04.2013 02:42:13
Спасибо Вам еще раз. Если будут комментарии и вопросы, пишите, пожалуйста. Будем разбираться. |
|||
|
|
16.04.2013 10:40:42
Добрый день, посмотрите, пожалуйста, вопросы 2.1.49 (у вас правильный ответ "В") и 2.1.59 (у вас правильный ответ "С"). А разве действующим законодательством предусмотрено ходатайство СРО на выдачу лицензии?
Код вопроса: 2.1.49 Имеет ли право соискатель лицензии подать документы в одну из саморегулируемых организаций для получения ходатайства о выдаче лицензии, выдаваемого в соответствии с внутренними документами саморегулируемой организации? Ответы: A. Не имеет B. Имеет C. По согласованию с саморегулируемой организацией D. По согласованию с лицензирующим органом Код вопроса: 2.1.59 Укажите срок рассмотрения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Ответы: A. 15 рабочих дней B. 60 дней C. 15 рабочих дней при наличии ходатайства СРО D. 10 рабочих дней при наличии ходатайства СРО |
|
|
|
16.04.2013 10:52:32
2.1.49, как Вы правильно заметили, соответствует устаревшему законодательству
2.1.59 также соответствует устаревшему законодательству (сейчас действует Административный регламент по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг) |
|
|
|
16.04.2013 13:10:36
Вопрос 1.2.13 ФСФР поставила некорректно (у вас верный ответ "D").
Поясню свою позицию. Если отстраниться от вида экзамена серии 3.0., догадаться о том, что в вопросе речь идет именно о реестре владельцев ценных бумаг, а не, скажем, о кадастровом реестре или о реестре лекарственных средств, можно только прочитав варианты предложенных ответов. Допустим мы их прочитали и поняли что речь идет о реестре владельцев ценных бумаг. Однако и в предложенных ответах не все впорядке. Дело в том, что сведения об эмитенте, регистраторе, обособленных подразделениях регистратора и трансфер-агентах должны содержаться не в реестре владельцев ценных бумаг, а в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. Реестр же владельцев ценных бумаг - это составляемый в системе ведения реестра список владельцев именных ценных бумаг по состоянию на любую установленную дату, позволяющий идентифицировать владельцев, количество, номинальную стоимость и категорию (тип) принадлежащих им ценных бумаг. Поэтому, если бы вопрос звучал так: "Какие данные из перечисленных ниже должны содержаться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг?", то можно было бы поставить ответ "D". А при нынешнем звучании вопроса, верного ответа в нем просто нет. Код вопроса: 1.2.13 Какие данные из перечисленных ниже должны содержаться в реестре? I. Сведения о регистраторе; II. Сведения об обособленных подразделениях регистратора; III. Сведения о трансфер-агентах; IV. Сведения об эмитенте. Ответы: A. Только I, II и IV B. Только I и IV C. Только IV D. Все перечисленные |
||||
|
|
|||
Читают тему (гостей: 1, пользователей: 0, из них скрытых: 0)