Вопросы и ответы к экзамену серии 3.0 (2014 г.)

Цитата
Елена пишет: Сергей, вопрос возник. Система тренировки может давать сбои? Например, сейчас я прошла тестирование по гл. 1, 5, 9, 10, 11, 12, 14. Есть неверные ответы (мои ошибки), но также есть ошибка вопросе 8 гл.11. Вот скриншот. Поясните, пожалуйста. Я уверена, что в прошлые разы такую ошибку не выдавала система.

Как видим, ошибки в вопросе 8 нет. Сбоев быть не должно.

Цитата

Елена пишет: Сергей, здравствуйте. У меня снова вопрос)). Гл.7 вопр.13 Укажите неверное утверждение в отношении трансфер-агентов: Трансфер-агентом может быть любое юридическое лицо, в том числе эмитент Деятельность трансфер-агента не требует лицензирования Эмитент вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами Регистратор несет ответственность за действия трансфер-агента перед зарегистрированными лицами Как верный указан ответ 3. Обоснуйте, почему? Я считаю, что должен быть ответ 1. Не любое юр.лицо может быть трансфер-агентом, а только проф.участник. Сбербанк исполняет функции трансфер-агента не только по своим ЦБ, но и других эмитентов, например, Автоваз и др. Заранее благодарю за оперативный ответ, т.к.времени до экзамена остается немного (учитывая праздники), а хотелось бы запомнить правильный ответ)).

Вопрос предполагает устаревшее законодательство:
Утверждение А является верным:
Трансфер - агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора.
п. 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=18777

Утверждение В является верным:
В соответствии с настоящим Положением осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
брокерская деятельность;
дилерская деятельность;
деятельность по управлению ценными бумагами;
депозитарная деятельность;
клиринговая деятельность;
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.
п. 1.2 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=130787
Следовательно, деятельность трансфер-агента не требует лицензирования.

Утверждение С является неверным:
Эмитент не вправе выполнять функции трансфер - агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами.
п. 9 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=18777

Утверждение D является верным:
Регистратор обязан возместить убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер - агентом своих функций в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
п. 9 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=18777

Действующее законодательство:

Утверждения А и B являются неверными:
Регистратор вправе привлекать для выполнения части своих функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом, иных регистраторов, депозитарии и брокеров (далее - трансфер-агенты).
п. 1 ст. 8.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг»
http://base.garant.ru/10106464/2/#block_810

Как мы видим, список лиц, которые могут быть трансфер-агентами является исчерпывающим. В свою очередь регистраторы, депозитарии и брокеры являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

По в.6 гл.10 нашла вот такой комментарий: Если не смешивать понятия ″квалификационные требования к специалистам финансового рынка″ и ″лицензионные требования″ к проф.участникам, то вот что получается:

Требования об отсутствии судимости содержатся в лицензионные требованиях к проф.участникам.

В целях исполнения требований пункта 2.13.1. обращаемся к пункту 3 Положения о специалистах финансового рынка (Приказ ФСФР России N 10-4/пз-н). Находим там исчерпывающий перечень квалификационных требований и не находим ни слова об отсутствии/наличии судимости у специалистов.

Он поясняет, лично для меня, почему верным считается ответ А)).

Сергей, спасибо, мне хотя и не всё понятно из Ваших ответов-ссылок, но постараюсь переварить информацию.

Цитата

Елена пишет: По в.6 гл.10 нашла вот такой комментарий: Если не смешивать понятия ″квалификационные требования к специалистам финансового рынка″ и ″лицензионные требования″ к проф.участникам, то вот что получается: Требования об отсутствии судимости содержатся в лицензионные требованиях к проф.участникам. В целях исполнения требований пункта 2.13.1. обращаемся к пункту 3 Положения о специалистах финансового рынка (Приказ ФСФР России N 10-4/пз-н). Находим там исчерпывающий перечень квалификационных требований и не находим ни слова об отсутствии/наличии судимости у специалистов. Он поясняет, лично для меня, почему верным считается ответ А)). Сергей, спасибо, мне хотя и не всё понятно из Ваших ответов-ссылок, но постараюсь переварить информацию.

Здесь та же проблема - вопрос соответствует устаревшему законодательству:

Руководители высшего и среднего звена, контролеры организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководители высшего и среднего звена управляющих компаний и специализированных депозитариев должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
- иметь высшее образование;
- иметь квалификационный аттестат по соответствующей специализации в области рынка ценных бумаг;
- пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года).
п. 2.1 Положения «О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».
http://www.bestpravo.ru/federalnoje/zk-normy/b2b.htm

Действующее законодательство:

Каждый контролер должен соответствовать установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах квалификационным требованиям по виду (видам) деятельности, в отношении которого (которых) контролер осуществляет функции контролера, указанные в разделе 4 настоящего Положения, а также составлять и представлять органам управления профессионального участника отчеты по виду (видам) деятельности, в отношении которого (которых) контролер осуществляет функции контролера.
п. 2.1 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=9870

3. Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим квалификационным требованиям:
3.1. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата согласно приложению N 2 к Положению, при этом:
3.1.3. лицо, указанное в пункте 2 приложения N 1 к Положению, должно иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.
3.2. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
3.3. Наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании, либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном приказом Министерством образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 "Об утверждении Порядка признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств об образовании"* (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании), - для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения N 1 к Положению.

п. 3.1, 3.2, 3.3 Положения и специалистах финансового рынка
http://base.garant.ru/12175737/#block_200

2. Контролер - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер).

п. 2 Приложения 1 Положения и специалистах финансового рынка
http://base.garant.ru/12175737/#block_11002