Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 30 апреля!   подробнее »

Вопросы и ответы к экзамену 4.0 (2009 г.)

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Закрыть
Логин:
Пароль:
Забыли свой пароль?
Регистрация
Войти  
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Экзамены ФСФР » Экзамен 4.0
Страницы: 1 2 3 След.
Вопросы и ответы к экзамену 4.0 (2009 г.)
#1
11.05.2009 16:50:57
Уважаемые посетители сайта!

Выкладываю вопросы и ответы к экзамену серии 4.0 2009 года.

О методологии.
Вся информация для составления настоящей базы вопросов и ответов получена исключительно из открытых бесплатных источников, в том числе опыта сдавших и готовящихся к сдаче экзамена ФСФР серии 4.0

Ответы на все вопросы были получены:
- материалов, выложенных на форуме;
- посредством поиска и толкования различных нормативных актов;
- сверки с ответами, решениями, обсуждениями, выложенными на форуме;
- совместных обсуждений, в том числе юристами и бухгалтерами.

Еще раз хочется поблагодарить всех, кто участвовал в обсуждении вопросов и выкладывал свои версии ответов.
Questions_4.0 (2009)_25082009.pdf (1.11 МБ)
Изменено: Алексей Денисюк - 26.08.2009 23:29:28 (Исправлены ошибки)
 
 
#2
12.05.2009 07:42:51
В вопросе 1.1.10 какая-то путаница с обозначениями ответов C, D и E.
 
 
#3
12.05.2009 09:30:24
Спасибо, теперь все исправили.
Изменено: Serg - 18.05.2009 20:51:42
 
 
#4
22.05.2009 09:28:19
Всем доброго дня
Выложите пожалуйста вопросы без ответов.
Буду очень признателен :D
 
 
#5
25.05.2009 06:14:16
Спасибо Вам Сергей! ;--)
 
 
#6
27.05.2009 11:56:00
Добрый день! Поддерживаю предыдущие сообщения. Возможно ли получить вопросы без ответов. :)
 
 
#7
27.05.2009 15:07:58
http://finexam.ru/forum/forum13/topic379/
 
 
#8
24.06.2009 09:59:48
Добрый день! По результатам прохождения онлайн тестирования появились неточности и ошибки по некоторым вопросам. Может кто поможет разобраться?
1. Лицензия на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов выдается: I. Одновременно с получением лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг на основании одного заявления лицензиата; II. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; III. В соответствии с требованиями федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности".

* A. Верно I и II
* B. Верно только II
* C. Верно только II и III :idea:
* D. Верно все перечисленное
Отмеченный ответ не подходит, так как в статье «О лицензировании отдельных видов деятельности» ст.1 п.2 сказано, что данный закон к профучастникам (включая спецдепы) не относится.
 
 
#9
24.06.2009 10:02:32
2. Управление рисками депозитарной деятельности включает в себя, в том числе: I. Наличие утвержденных процедур исполнения каждой депозитарной операции; II. Регулярная сверка активов в учетной системе депозитария с записями у реестродержателей и других депозитариев; III. Использование сертифицированного программного обеспечения; IV. Применение обратной связи при общении с клиентами, выявление причин жалоб, претензий, запросов.

A. Только I, II, III
B. Только I, II, IV :idea:
C. Только III, IV
D. Все перечисленное

выдержка из "Программа разработки и внедрения системы мер снижения рисков, связанных с профессиональной деятельностью организаций - членов ПАРТАД":
"...
4. Требования к профессиональным участникам по созданию системы мер снижения рисков профессиональной деятельности в рамках настоящей Программы.
...
4.4. Использовать для осуществления профессиональной деятельности сертифицированное ПАРТАД программное обеспечение;
..."
в законах вроде нигде четко насчет ПО не прописано, так что и ответ D может быть правильным.
 
 
#10
24.06.2009 10:04:58
3. Из перечисленных ниже укажите обязанности депозитария, которые не относятся к обязанностям депозитария в целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам: I. Передача эмитенту или регистратору информации и документов от клиентов (депонентов) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором; II. Обеспечение владельцам реализации права голоса на общих собраниях акционеров в порядке, предусмотренном депозитарным договором; III. Обеспечение обособленного хранения ценных бумаг и (или) учета прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию; IV. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг - уведомление клиентов (депонентов) депозитария о таком совмещении.

• A. Только I и II :idea:
• B. Только I, II и III
• C. Только I и IV
• D. Все вышеперечисленное

Согласно ст. 8 постановления ФКЦБ №36 "О депозитарной деятельности". относятся как раз 1 и 2!
 
 
 
Страницы: 1 2 3 След.
Читают тему (гостей: 1, пользователей: 0, из них скрытых: 0)