Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 29 февраля!   подробнее »

Новые вопросы в экзамене серии 4.0

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Закрыть
Логин:
Пароль:
Забыли свой пароль?
Регистрация
Войти
 
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Экзамены ФСФР » Экзамен 4.0
Страницы: 1
Новые вопросы в экзамене серии 4.0
Готовлюсь к 4.0.Вопросы беру из теста на сайте скрин.Есть новые вопросы,на которые мне сложно ответить.Помогите,плз.:


С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не вправе совмещать депозитарную деятельность организация,выполняющая функции расчетного депозитария на рынке ценных бумаг:
I. брокерская деятельность
II. дилерская деятельность
III.клиринговая деятельность
IV. деятельность по управлению ценными бумагами
- только III
- только I,II и IV
- только I и II
- со всеми перечисленными


В каком случае депозитарий может оказывать услуги по представлению интересов клиента(депонента) на общих собраниях акционеров?
- может только по ценным бумагам,эмитентом которых является сам депозитарий
- если это предусмотрено депозитарным договором с клиентом (депонентом)и на основании надлежащим образом оформленной доверенности
- если депозитарий является одновременно попечителем счета депо клиента(депонента)
-депозитарий не может оказывать такие услуги ввиду конфликта интересов

Из перечисленных ниже укажите случаи,когда клиент вправе потребовать от депозитария возмещения причиненных убытков в порядке,определенном законодательством РФ:
I. в случае неисполнения депозитарием своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги
II. в случае разглашения депозитарием конфиденциальной информации о счете депо клиента (депонента)
III. в случае ненадлежащего контроля депозитария за соблюдением законодательства РФ в части ограничений на приобретение ценных бумаг
IV. в случае необеспечения депозитарием сохранности депонированных у него сертификатов ценных бумаг
- только I и II
- только I,II и IV
- только I,III и IV
- все выше перечисленное

В соответствии с Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется:
I. в федеральный орган исполнительноц власти по рынку ценных бумаг
II. в саморегулируемую организацию,членом которой является организация
III. в организацию,уполномоченную на прием отчетности
IV. на фондовую биржу,членом которой является организация
- только I
- I или II или III
- только III
- только IV

В составе информации о ценных бумагах ,принятых на обслуживание в депозитарий,в рамках квартального отчета профессионального участника рынка ценных бумаг депозитарий отдельно предоставляет информацию:
- по иностранным ценным бумагам
- по государственным ценным бумагам
- по корпоративным ценным бумагам
- все перечисленное неверно

В случае,если в депозитарном договоре предусмотрено ограничение ответственности депозитария,не соответствующее требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,такое ограничение ответственности:
- считается недействительным
- считается ничтожным
- считается оспоримым
- нет правильного ответа

Может ли депозитарий снять бездокументарные ценные бумаги ,принадлежащие депоненту и учитываемые на его счете депо владельца,с хранения и/или учета в случае,если данные ценные бумаги арестованы на данном счете депо владельца:
- может
- может по согласованию с судебным приставом - исполнителем
- не может
- может,если такая возможность предусмотрена в депозитарном договоре

Из нижеперечисленных выберите верные утверждения,относящиеся к операции открытия счета депо:
I. операция по открытию счета депо является административной операцией
II. операция по открытию счета депо осуществляется на основании поручения депонента или уполномоченного им лица
III. операция по открытию счета депо представляет собой внесение депозитарием в учетные регистры информации о депоненте,позволяющей осуществлять депозитарные операции с принадлежащими ему ценными бумагами
IV. операция по открытию счета депо не требует заключения договора депонента с депозитарием
- верно I и II
- верно все перечисленное
- верно только II ,III и IV
- верно все перечисленное,кроме IV

Укажите из перечисленных ниже ВЕРНОЕ утверждение в отношении фиксации права залога бездокументарных ценных бумаг в депозитарии:
- после фиксации права залога бездокументарных ценных бумаг в депозитарии залогодатель ни при каких обстоятельствах не может осуществлять права,удостоверенные ценными бумагами
- фиксация права залога бездокументарных ценных бумаг возможна только на счете депо залогодержателя
- после фиксации права залога бездокументарных ценных бумаг в депозитарии залогодатель может совершать все сделки,включая оформление завещания в отношении заложенных ценных бумаг,только с согласия залогодержателя
- фиксация права залога бездокументарных ценных бумаг в депозитарии устанавливает,что распоряжение заложенными ценными бумагами залогодатель вправе осуществлять только с согласия залогодержателя,если иное не предусмотрено законом или договором и не вытекает из существа залога


Депозитарий отражает арест на учитываемые у него ценные бумаги на основании документов, представленных:
- кредитором по неисполненному обязательству
- судебным приставом-исполнителем
- залогодержателем ценных бумаг в случае неисполнения залогодателем ценных бумаг своих обязательств перед ним
- судьей

Укажите неверное утверждение в отношении залогодержателя по ценным бумагам:
- залогодержатель - это кредитор по обеспеченному залогом обязательству,на имя которого оформлен залог ценных бумаг
- залогодержатель при неисполнении обязательств должником становится собственником заложенных ценных бумаг
-залогодержатель по ценным бумагам вправе учитывать право залога на ценные бумаги на счете депо залогодержателя
- при залоге именных документарных ценных бумаг залогодержателю могут быть переданы в обеспечение залога сертификаты ценных бумаг


Из перечисленных ниже операций укажите депозитарные операции,в результате которых ценные бумаги одного выпуска конвертируются в ценные бумаги другого выпуска
I. операция дробления ценных бумаг
II. операция консолидации ценных бумаг
III. операция погашения ценных бумаг
- только I и II
- только I и III
- верно все вышеперечисленное
- верно только III

Депозитарий фиксирует залог ценных бумаг в порядке,предусмотренном:
- стандартами депозитарной деятельности СРО
- Федеральным законодательством
- нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- условиями осуществления депозитарной деятельности и договором о залоге

Что происходит с ценными бумагами при передаче клиентом (депонентом) депозитария ценных бумаг в доверительное управление профессиональному участнику рынка ценных бумаг - доверительному управляющему,являющемуся также клиентом данного депозитария?
- депозитарий в обязательном порядке переводит ценные бумаги со счета депо депонента на лицевой счет доверительного управляющего в системе ведения реестра
- депонент,который отдает свои ценные бумаги в доверительное управление,переводит внутри депозитария свои ценные бумаги на счет депо доверительного управляющего
- ценные бумаги продолжают учитываться на счете депо клиента(депонента) с пометкой "ДУ"
- ничего из перечисленного


Стандартные и обязательные для всех депозитариев формы выписок ,отчетов о совершенных операциях и справок устанавливаются:
- нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рвнку ценных бумаг
- условиями осуществления депозитарной деятельности
- федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
- стандартами СРО

В качестве финансовых источников покрытия рисков в депозитарии могут выступать:
- собственные средства депозитария
- гарантиии и поручительства третьих лиц в пользу депозитария
- средства страховых и гарантийных фондов,в которых принимает участие депозитарий
- страховое обеспечение по заключенным депозитарием договорам страхования
- все вышеперечисленное


Под рисками депозитарной деятельности понимается:
- возможность нанесения убытков вследствие наступления событий,приводящих к неисполнению(ненадлежащему исполнению) депозитарием своих обязательств,связанных с осуществлением депозитарной деятельности
- фактическое наступление событий,приводящих к неисполнению(ненадлежащему исполнению) депозитарием своих обязательств,связанных с осуществлением депозитарной деятельности
- причины наступления событий,приводящих к неисполнению(ненадлежащему исполнению) депозитарием своих обязательств,связанных с осуществлением депозитарной деятельности
- события,приводящие к неисполнению(ненадлежащему исполнению) депозитарием своих обязательств,связанных с осуществлением депозитарной деятельности

Укажите причины,способствующие заключению договоров страхования профессиональной ответственности депозитария:
I. стоимость ценных бумаг ,учитываемых в депозитарии,как правило,превышает размер его собственных средств
II. объектом посягательств становятся наиболее ликвидные и дорогостоящие ценные бумаги
III. заключение договора страхования является одним из обязательных лицензионных требований и условий для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности
IV. наличие договора страхования укрепляет деловую репутацию депозитария

Под реализацие риска деятельности понимается:
- вероятность наступления событий,приводящих к неисполнению(ненадлежащему исполнению) депозитарием своих обязательств,связанных с осуществлением депозитарной деятельности
- наступление события(последовательности связанных событий),приводящего к убыткам в следствии неисполнения(ненадлежащего исполнения) депозитарием своих обязательств,связанных с осуществлением депозитарной деятельности
- причины наступления событий,приводящих к неисполнению(ненадлежащему исполнению) депозитарием своих обязательств,связанных с осуществлением депозитарной деятельности
- основания для наступления событий,приводящих к неисполнению(ненадлежащему исполнению) депозитарием своих обязательств,связанных с осуществлением депозитарной деятельности


Укажите мероприятия,осуществляемые депозитарием,имеющие отношение к процедуре разграничения прав доступа при вводе и обработке данных:
I. обеспечение возможности доступа к данным только с определенных автоматизированных рабочих мест
II. обеспечение возможности доступа к данным только ограниченного круга лиц,являющихся непосредственными исполнителями,обеспечивающими осуществление депозитарной дечтельности
III. обеспечение возможности доступа к данным только в пределах полномочий,предоставленных непосредственным исполнителям
IV. ведение автоматизированного журнала регистрации пользователей информационной системы и регистрации попыток несанкционированного доступа к данным
- только I,II,IIi
- только IV
- ничего из перечисленного
- все перечисленное

В соотвествии с требованиями нормативного правового акта федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица,для которого указанная деятельность является исключительной, в случае:
I. если депозитарная деятельность осуществляется банком или иной кредитной организацией
II. если депозитарная деятельность осуществляется регистратором
III. при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности
- все вышеперечисленное верно
- верно только I и II
- верно только I и III
- верно только I


Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в отношении лиц,осуществляющих безлицензионную деятельность,принимает следующие меры:
I. направляет материалы проверки по фактам безлицензионной деятельности в суд для применения мер административной ответственности к должностным лицам участника рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ
II. обращается с иском в арбитражный суд о взыскании в доход государства доходов,полученных в результате безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг
IV. обращается с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в установленные сроки
- верно все перечисленное
- верно только I и II
- верно только II
- верно только III


Укажите верное определение глобального кастодиана:
- кастодиан,который предоставляет своим клиентам услуги по ответственному хранению в отношении ценных бумаг ,торговля которыми и расчеты по которым осуществляются только в стране нахождения кастодиана
- кастодиан,который предоставляет своим клиентам услуги по ответственному хранению в отношении ценных бумаг ,торговля которыми и расчеты по которым осуществляются не только в стране нахождения кастодиана,но также в многочисленных других странах во всем мире
- кастодиан,который предоставляет своим клиентам услуги по ответственному хранению в отношении иностранных ценных бумаг
- нет верного определения

Укажите верное утверждение в отношении акций ,выпускаемых в США:
- все акции,выпускаемые в США,являются бездокументарными
- большинство выпусков акций в США имеют сертификаты
- сертификаты акций,выпускаемые в США,как правило, хранятся в реестре
- Депозитарно-трастовая компания (DTC) не оказывает услуги по хранению сертификатов акций,выпускаемых в США

Укажите из перечисленных ниже регуляторов рынка депозитарных услуг в Германии:
-Бундесбанк
-Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC)
-Министерство финансов
-Федерально управление по финансовому надзору (BAFin)

Окончательное урегулирование расчетов по ценным бумагам ,торгуемым на бирже во Франции,происходит путем записей по счетам в:
-Клиринговой оргинизации Клирнет(Clearnet SA)
-Euroclear(Евлоклир)
-Седель(Cedel)
-Клирстрим (Clearstream)

Акции,имеющие котировку на бирже Японии,являются:
- именными или предъявительскими
- только именными
- только предъявительскими
- только предъявительскими с обязательным централизованным хранением сертификатов

Укажите,для каких из перечисленных стран характерна система учета ценных бумаг,предусматривающая возможность косвенного владения ценными бумагами,то есть через счета номинальных держателей/посредников,включая счета национальных номинальных держателей
I. США
II. Россия
III. Китай
IV. Великобритания
- только I
- только I,II и IV
- только III
- только I и IV
Иванова Екатерина, Вы уверены, что это новые вопросы?

Спасибо.
Уверена более чем,т.к.:
1) таких вопросов нет в выложенной базе вопросов за 2008 год
2) в тесте очень много вопросов по международным депозитариям,появилось много вопросов по залогу ценных бумаг,ну и много другого(не буду перечислять),о чем говорили на данном форуме сдававшие этот экзамен в 2009 году.
Екатерина, спасибо.
Да,совершенно верно.
Спасибо, Екатерина.

Мы подумаем и чуть позже ответим на Ваши вопросы.
Страницы: 1
Читают тему (гостей: 1, пользователей: 0, из них скрытых: 0)