Ответы на новые вопросы по экзамену серии 1.0 (с 9 марта 2013 г.)
Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.
Предлагаем Вашему вниманию ответы на вопросы к экзамену серии 1.0, актуальные с 9 марта 2013 г. Материал подготовлен коллективом сайта finexam.ru. Базой для поиска ответов послужил .
Так как базы почти не отличаются, обоснование ответов на все текущие и новые вопросы Вы можете найти на нашем форуме, воспользовавшись функцией поиска или задав его на форуме.
прошу проверить вариант ответа на вопрос 4.5 экзамена 1.0 и
Цитата
иван пишет:
Цитата
иван пишет:
конечно есть необходимость . только по экз.1.0 в главе 1, 12 изменений вопросов и ответов, тогда что в других главах. сидеть и выбирать времени нет. так что если у вас есть выделенные вопросы по экз.1.0 ВЫКЛАДЫВАЙТЕ. буду благодарен.
иван пишет:
прошу проверить вариант ответа на вопрос 6.22 экзамена 1.0
Код вопроса: 6.2.22
Основными функциями контролера профессионального участника рынка ценных бумаг является:
I. Обеспечение соблюдения требований Инструкции по внутреннему контролю;
II. Контроль за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику обращений, заявлений и жалоб, связанных с осуществлением профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Контроль за устранением выявленных нарушений и соблюдением мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника;
V. Представление совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника отчетов о проверке нарушения.
Ответы:
A. Только I и II
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме V D. Все перечисленное
Смотрим Приказ ФСФР "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг";):
4.1. Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции:
4.1.1. Обеспечивает соблюдение требований Инструкции. 4.1.2. Контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, внутренних документов профессионального участник
4.1.4. Рассматривает поступающие профессиональному участнику обращения, заявления и жалобы, связанные с осуществлением профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
4.1.6. Контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника. 4.1.7. Представляет совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю профессионального участника отчеты в соответствии с требованиями настоящего Положения.
То есть п. I, II, III и IV являются верными.
При этом:
6.1. Контролер представляет руководителю профессионального участника отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника (далее - отчет о проверке нарушения).
То есть отчет о проверке нарушения предоставляется руководителю, а не совету директоров (наблюдательному совету). Следовательно, п. V неверный.
Кому интересно. По сравнению со старой в новой базе:
- новых вопросов по существу - 46, - удалено вопросов - 2
- добавлено вопросов - 1
- несущественные исправления - 88
Итого - 137
+ исправлено много опечаток, где-то заменили союзы на запятые и т. д.
