Актуально: Получите скидку 20% на тренажеры Finexam.ru при оплате до 31 июля!   подробнее »

Вопросы к 11 главе

Внимание! Форум доступен только для зарегистрированных пользователей.
По вопросам технической поддержки (ошибка при регистрации и т. д.) обращайтесь по e-mail: support@finexam.ru.

Поиск  Правила 
Закрыть
Логин:
Пароль:
Забыли свой пароль?
Регистрация
Войти
 
Форум » Новости » Образование на финансовых рынках » Экзамены ФСФР » Экзамен 1.0
Страницы: 1 2 След.
Вопросы к 11 главе
Выкладываю вопросы к 11 главе
"Развитие международной практики компаний по ценным бумагам (брокеров-дилеров) и инвестиционных банков".
Это только часть вопросов из 11 главы, думаю, что их на самом деле больше. Хотелось бы получить ваши комментарии и ответы на данные вопросы.

Компании по ценным бумагам можно классифицировать по следующим основаниям: I. По размерам и объему операций; II. По структуре собственности; III. По специализации; IV. По стратегии поведения на рынке.
I и III
II и IV
II и III
Все вышеперечисленное

К функциям ICMA можно отнести: I. Развитие и совершенствование стандартов профессиональной деятельности и деловой практики; II. Согласование политики развития рынка; III. Стандартизация и урегулирование расчётных процедур; IV. Подготовка кадров.
I и III
II и IV
Все вышеперечисленное, кроме IV
Все вышеперечисленное

К инвестиционным услугам Директива ЕС об инвестиционных услугах 1993г. относит следующие услуги, предоставляемые профессиональными участниками на рынке ценных бумаг: I. Прием и передача от имени инвестора поручений в отношении одного или нескольких финансовых инструментов, а также исполнение таких поручений для клиента; II. Совершение от своего имени и за счет клиента любых операций с финансовыми инструментами; III. Управление инвестиционными портфелями, включающими один или более инвестиционных инструментов, в соответствии с указаниями инвестора; IV. Осуществление услуг андеррайтера, а также услуг по размещению в отношении финансовых инструментов.
I и IV
I, II и IV
I, II и III
Все вышеперечисленное

Имеют ли право российские профессиональные участники рынка ценных бумаг следовать рекомендациям доклада «Международная конвергенция измерения капитала и стандартов капитала: новые подходы (стандарт Базель II)?
Да
Да, если профессиональный участник - кредитная организация
По согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Нет

Обязаны ли российские профессиональные участники рынка ценных бумаг следовать рекомендациям доклада «Международная конвергенция измерения капитала и стандартов капитала: новые подходы (стандарт Базель II)?
Да
Да, если профессиональный участник - кредитная организация
По согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Нет

Финансовая система США долгое время основывалась на: I. Ограничении перечня операций с ценными бумагами, которые могли осуществлять банки; II. Запрете создания филиалов банков, осуществляющих операции с ценными бумагами; III. Запрете компаниям, осуществляющим операции на рынке ценных бумаг, проводить банковские операции по приему вкладов, производить выплаты по чекам и тому подобные виды банковских операций; IV. Запрете директорам, служащим инвестиционных компаний являться одновременно должностными лицами, директорами, служащими банковских компаний.
I и III
II и IV
I, II и III
Все вышеперечисленное

Укажите правильные утверждения в отношении свободных маклеров в Германии: I. Являются посредниками между кредитными учреждениями при заключении сделок между ними; II. Не имеют права совершать сделки в интересах частных клиентов; III. Должны являться кредитными организациями; IV. Определяют курс ценных бумаг.
I
I и II
I, II и III
Все вышеперечисленное

Принципы регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые оказали влияние на законодательство многих стран, были заложены:
Законодательством Германии конца XIX - начала XX в.
Законодательством Японии середины XX в.
Законодательством США 30х гг. ХХ в.
Законодательством Великобритании 80х гг. ХХ в.

«Законы голубого неба» - это:
Законодательство о рынке ценных бумаг Японии
Нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующие биржевые сделки купли-продажи «голубых» фишек
Законы в США, требующие лицензирования деятельности брокерских фирм, а также предоставления определенной информации от корпораций-эмитентов ценных бумаг с целью ограничения мошенничества на рынке ценных бумаг
Законы Великобритании, регулирующие торговлю на внебиржевом рынке

Членами биржи в Германии могут быть: I. Банки; II. Небанковские кредитные организации; III. Официальные курсовые маклеры; IV. Свободные маклеры.
III и IV
I и II
I, III и IV
Все вышеперечисленные

К функциям официальных курсовых маклеров в Германии относятся: I. Сбор заявок на приобретение ценных бумаг; II. Определение курса ценной бумаги; III. Сбор заявок на продажу ценных бумаг; IV. Осуществление посреднических функций.
I и III
II
I, II и III
Все вышеперечисленное

Институты финансовой системы Японии можно классифицировать на: I. Банковские кредитные организации; II. Кредитные организации кооперативного типа; III. Небанковские финансовые организации; IV. Государственные финансовые организации.
I и III
II и IV
I, III и IV
Все вышеперечисленные

Банковская система Японии включает следующие виды банков: I. Городские банки; II. Сельские банки; III. Банки долгосрочного кредита; IV. Трастовые банки.
I и II
III и IV
I, II и III
I, III и IV

Для того, чтобы стать участником торгов на фондовой бирже в Япониии японские брокерско-дилерские фирмы должны:
Иметь в штате не менее 5 аттестованных специалистов
Поддерживать размер собственных средств в размере не менее 2 млн. йен
Иметь опыт осуществления профессиональной деятельности не менее 5 лет
Иметь разрешение Минфина Японии на проведение соответствующих операций

Согласно изменениям Закона Японии о ценных бумагах и фондовых биржах, принятым в целях стимулирования прихода новых участников на рынок:
Система лицензирования брокерской деятельности была заменена на систему регистрации в регулирующем органе
Система регистрации брокерской компании в регулирующем органе была заменена системой лицензирования брокерской деятельности
Система регистрации в регулирующем органе была заменена на уведомительный порядок
Система лицензирования брокерской деятельности была заменена на разрешительный порядок

По функциональному принципу члены Лондонской биржи делились на: I. Кейрецу; II. Маклеров; III. Джобберов; IV. Мейкеров.
II и IV
II и III
I, II и III
I, II, III и IV

Какие нововведения были введены во Франции в середине прошлого века:
Было узаконено существование рынка срочных операций
Коммерческим банком разрешили совершать операции с ценными бумагами
Внебиржевой рынок получил законодательное закреление
Брокерским компаниям было разрешено предоставлять услуги по доверительному управлению портфелями ценных бумаг

Инвестиционные компании во Франции вправе осуществлять следующие виды деятельности: I. Принимать и исполнять поручения клиентов; II. Управлять портфелем ценных бумаг; III. Выпускать депозитарные расписки; IV. Совершать сделки купли-продажи ценных бумаг.
I и IV
II
III
Все вышеперечисленное

Характерными чертами деятельности дисконтных брокеров являются: I. Работают только с крупными клиентами и не занимаются «розничными» операциями; II. Предлагают полный спектр услуг; III. Предлагает существенно ограниченный спектр брокерских услуг; IV. Взимают низкие комиссионные.
I и II
II и IV
III и IV
I и III

Согласно классической английской традиции английские банки традиционно подразделялись на: I. Коммерческие банки; II. Городские банки; III. Трастовые банки; IV. Инвестиционные банки.
I и III
II и III
I и IV
III и IV

Джобберы - это: I. Американские брокеры; II. Английские дилеры; III. Посредники, совершающие операции от имени и за счет клиентов биржи; IV. Лица, совершающие сделки от своего имени и за свой счет и не имеющие право совершать сделки за счет клиентов биржи.
I и III
I и IV
II и III
II и IV

В соответствии с международной практикой инвестиционный банк - это организация:
Осуществляющая деятельность по оказанию услуг эмитенту при подготовке проспекта ценных бумаг и раскрытии информации об эмиссии, а также по оказанию посреднических услуг при совершении крупных сделок, слияниях и поглощениях, включая финансовое консультирование и андеррайтинг
Которая для извлечения прибыли как основной цели своей деятельности на основании специального разрешения (лицензии) имеет право осуществлять банковские операции
Осуществляющая операции по привлечению во вклады денежных средств физических и юридических лиц, а также открытию и ведению банковских счетов физических и юридических лиц
Осуществляющая деятельность по оказанию услуг инвесторам по размещению их денежных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности

Отличительными чертами брокеров с полным пакетом услуг являются: I. Широкий выбор активов; II. Предоставление консалтинговых услуг; III. Предоставление информационной поддержки в виде отчетов аналитиков; IV. Наличие собственной специально разработанной системой электронной связи; V. Разветвленная сеть филиалов и отделений.
I и IV
II и III
IV и V
Все вышеперечисленное

К мерам, направленным на внедрение МСФО, можно отнести: I. Устранение множества существующих систем составления и предоставления отчетности; II. Создание систематизированных образовательных программ в области международных стандартов; III. Государственное обеспечение составления единого официального перевода МСФО; IV. Устранение законодательного требования составлять финансовую отчетность по соответствующим национальным стандартам.
I и III
II и IV
I, III и IV
Все вышеперечисленное

К причинам, побуждающим компании предоставлять отчетность по стандартам МСФО, можно отнести: I. Возможность использования получаемой информации для более эффективного управления своей организацией II. Соответствующие требования со стороны владельцев бизнеса III. Желание привлечь иностранных инвесторов IV. Требования саморегулируемых организаций
I
I и II
I, II и III
Все вышеперечисленное

Двухдолларовые брокеры - это:
Брокеры, минимальная сумма инвестиций, необходимая для заключения брокерского договора с которыми, составляет 2 доллара
Брокеры, стоимость регистрации на торгах для которых стоит 2 доллара
Брокеры, величина комиссионного вознаграждения которых равняется двум долларам
Брокеры, взимающие вариационную маржу в размере, не превышающем 2 долларов

Крупнейшие английские коммерческие банки называют:
Дилинговыми банками
Клиринговыми банками
Сберегательными банками
Кредитными союзами

В соответствии с Законом США об инвестиционных советниках к инвестиционным советникам относятся:
Должностные лица брокерской компании, которые на безвозмездной основе отвечают по телефону на вопросы клиентов компании
Сотрудники клиентского подразделения броко-дилерской компании, которые консультируют сотрудников других подразделений инвестиционной компании по поводу стоимости ценных бумаг, целесообразности инвестирования в те или иные ценные бумаги, их покупки или продажи
Лица, которые за вознаграждение осуществляют консультационную деятельность по поводу стоимости ценных бумаг, целесообразности инвестирования в те или иные ценные бумаги, их покупки или продажи
Банки и банковские холдинговые компании, не являющиеся инвестиционными компаниями, которые получили разрешение Комиссии по ценным бумагам и биржам на оказание консультационных услуг
Компании по ценным бумагам можно классифицировать по следующим основаниям:
I. По размерам и объему операций;
II. По структуре собственности;
III. По специализации;
IV. По стратегии поведения на рынке.
Ответы:
A. I и III
B. II и IV
C. II и III
D. Все вышеперечисленное

К функциям ICMA можно отнести:
I. Развитие и совершенствование стандартов профессиональной деятельности и деловой практики;
II. Согласование политики развития рынка;
III. Стандартизация и урегулирование расчётных процедур;
IV. Подготовка кадров.
Ответы:
A. I и III
B. II и IV
C. Все вышеперечисленное, кроме IV
D. Все вышеперечисленное

К инвестиционным услугам Директива ЕС об инвестиционных услугах 1993 г. относит следующие услуги, предоставляемые профессиональными участниками на рынке ценных бумаг:
I. Прием и передача от имени инвестора поручений в отношении одного или нескольких финансовых инструментов, а также исполнение таких поручений для клиента;
II. Совершение от своего имени и за счет клиента любых операций с финансовыми инструментами;
III. Управление инвестиционными портфелями, включающими один или более инвестиционных инструментов, в соответствии с указаниями инвестора;
IV. Осуществление услуг андеррайтера, а также услуг по размещению в отношении финансовых инструментов.
Ответы:
A. I и IV
B. I, II и IV
C. I, II и III
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 10.x.2
Имеют ли право российские профессиональные участники рынка ценных бумаг следовать рекомендациям доклада «Международная конвергенция измерения капитала и стандартов капитала: новые подходы (стандарт Базель II)?
Ответы:
A. Да
B. Да, если профессиональный участник - кредитная организация
C. По согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Нет

Обязаны ли российские профессиональные участники рынка ценных бумаг следовать рекомендациям доклада «Международная конвергенция измерения капитала и стандартов капитала: новые подходы (стандарт Базель II)?
Ответы:
A. Да
B. Да, если профессиональный участник - кредитная организация
C. По согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Нет
Финансовая система США долгое время основывалась на:
I. Ограничении перечня операций с ценными бумагами, которые могли осуществлять банки;
II. Запрете создания филиалов банков, осуществляющих операции с ценными бумагами;
III. Запрете компаниям, осуществляющим операции на рынке ценных бумаг, проводить банковские операции по приему вкладов, производить выплаты по чекам и тому подобные виды банковских операций;
IV. Запрете директорам, служащим инвестиционных компаний являться одновременно должностными лицами, директорами, служащими банковских компаний.
Ответы:
А. I и III
В. II и IV
C. I, II и III
D. Все вышеперечисленное

Укажите правильные утверждения в отношении свободных маклеров в Германии:
I. Являются посредниками между кредитными учреждениями при заключении сделок между ними;
II. Не имеют права совершать сделки в интересах частных клиентов;
III. Должны являться кредитными организациями;
IV. Определяют курс ценных бумаг.
Ответы:
A. I
B. I и II
C. I, II и III
D. Все вышеперечисленное
Принципы регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые оказали влияние на законодательство многих стран, были заложены:
Ответы:
A. Законодательством Германии конца XIX - начала XX в.
B. Законодательством Японии середины XX в.
C. Законодательством США ЗОх гг. XX в.
D. Законодательством Великобритании 80х гг. XX в.

«Законы голубого неба» - это:
Ответы:
A. Законодательство о рынке ценных бумаг Японии
B. Нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующие биржевые сделки купли-продажи «голубых» фишек
C. Законы в США, требующие лицензирования деятельности брокерских фирм, а также предоставления определенной информации от корпораций-эмитентов ценных бумаг с целью ограничения мошенничества на рынке ценных бумаг
D. Законы Великобритании, регулирующие торговлю на внебиржевом рынке

Членами биржи в Германии могут быть:
I. Банки;
II. Небанковские кредитные организации;
III. Официальные курсовые маклеры;
IV. Свободные маклеры.
Ответы:
A. III и IV
B. I и II
C. I, III и IV
D. Все вышеперечисленные
К функциям официальных курсовых маклеров в Германии относятся:
I. Сбор заявок на приобретение ценных бумаг;
II. Определение курса ценной бумаги;
III. Сбор заявок на продажу ценных бумаг;
IV. Осуществление посреднических функций.
Ответы:
A. I и III
B. II
C. I, II и III
D. Все вышеперечисленное

Институты финансовой системы Японии можно классифицировать на:
I. Банковские кредитные организации;
II. Кредитные организации кооперативного типа;
III. Небанковские финансовые организации;
IV. Государственные финансовые организации.
Ответы:
A. I и III
B. II и IV
C. I, III и IV
D. Все вышеперечисленные
Банковская система Японии включает следующие виды банков:
I. Городские банки;
II. Сельские банки;
III. Банки долгосрочного кредита;
IV. Трастовые банки.
Ответы:
A. I и II
B. III и IV
C. I, II и III
D. I, III и IV

Цитата
Ilrus пишет:
Для того, чтобы стать участником торгов на фондовой бирже в Япониии японские брокерско-дилерские фирмы должны: Иметь в штате не менее 5 аттестованных специалистов Поддерживать размер собственных средств в размере не менее 2 млн. йен Иметь опыт осуществления профессиональной деятельности не менее 5 лет Иметь разрешение Минфина Японии на проведение соответствующих операций

Не знаю ответа.
Банковская система Японии включает следующие виды банков:
I. Городские банки;
II. Сельские банки;
III. Банки долгосрочного кредита;
IV. Трастовые банки.
Ответы:
A. I и II
B. III и IV
C. I, II и III
D. I, III и IV

Согласно изменениям Закона Японии о ценных бумагах и фондовых биржах, принятым в целях стимулирования прихода новых участников на рынок:
Ответы:
A. Система лицензирования брокерской деятельности была заменена на систему регистрации в регулирующем органе
B. Система регистрации брокерской компании в регулирующем органе была заменена системой лицензирования брокерской деятельности
C. Система регистрации в регулирующем органе была заменена на уведомительный порядок
D. Система лицензирования брокерской деятельности была заменена на разрешительный порядок

По функциональному принципу члены Лондонской биржи делились на:
I. Кейрецу;
II. Маклеров;
III. Джобберов;
IV. Мейкеров.
Ответы:
A. II и IV
B. II и III
C. I, II и III
D. I, II, III и IV
Какие нововведения были введены во Франции в середине прошлого века:
Ответы:
A. Было узаконено существование рынка срочных операций
B. Коммерческим банком разрешили совершать операции с ценными бумагами
C. Внебиржевой рынок получил законодательное закрепление
D. Брокерским компаниям было разрешено предоставлять услуги по доверительному управлению портфелями ценных бумаг

Инвестиционные компании во Франции вправе осуществлять следующие виды деятельности:
I. Принимать и исполнять поручения клиентов;
II. Управлять портфелем ценных бумаг;
III. Выпускать депозитарные расписки;
IV. Совершать сделки купли-продажи ценных бумаг.
Ответы:
A. I и IV
B. II
C. III
D. Все вышеперечисленное

Характерными чертами деятельности дисконтных брокеров являются:
I. Работают только с крупными клиентами и не занимаются «розничными» операциями;
II. Предлагают полный спектр услуг;
III. Предлагает существенно ограниченный спектр брокерских услуг;
IV. Взимают низкие комиссионные.
Ответы:
A. I и II
B. II и IV
C. III и IV
D. I и III

Согласно классической английской традиции английские банки традиционно подразделялись на:
I. Коммерческие банки;
II. Городские банки;
III. Трастовые банки;
IV. Инвестиционные банки.
Ответы:
A. I и III
B. II и III
C. I и IV
D. III и IV
Джобберы - это:
I. Американские брокеры;
II. Английские дилеры;
III. Посредники, совершающие операции от имени и за счет клиентов биржи;
IV. Лица, совершающие сделки от своего имени и за свой счет и не имеющие право совершать сделки за счет клиентов биржи.
Ответы:
A. I и III
B. I и IV
C. II и III
D. II и IV

В соответствии с международной практикой инвестиционный банк – это организация:
Ответы:
A. Осуществляющая деятельность по оказанию услуг эмитенту при подготовке проспекта ценных бумаг и раскрытии информации об эмиссии, а также по оказанию посреднических услуг при совершении крупных сделок, слияниях и поглощениях, включая финансовое консультирование и андеррайтинг
B. Которая для извлечения прибыли как основной цели своей деятельности на основании специального разрешения (лицензии) имеет право осуществлять банковские операции
C. Осуществляющая операции по привлечению во вклады денежных средств физических и юридических лиц, а также открытию и ведению банковских счетов физических и юридических лиц
D. Осуществляющая деятельность по оказанию услуг инвесторам по размещению их денежных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности

Отличительными чертами брокеров с полным пакетом услуг являются:
I. Широкий выбор активов;
II. Предоставление консалтинговых услуг;
III. Предоставление информационной поддержки в виде отчетов аналитиков;
IV. Наличие собственной специально разработанной системой электронной связи;
V. Разветвленная сеть филиалов и отделений.
Ответы:
A. I и IV
B. II и III
C. IV и V
D. Все вышеперечисленное
Страницы: 1 2 След.
Читают тему (гостей: 1, пользователей: 0, из них скрытых: 0)